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現(xiàn)行的基金從業(yè)資格考試科目一《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》試題都是選擇題,沒(méi)有判斷題。
基金從業(yè)三科考試均采取閉卷、計(jì)算機(jī)考試方式進(jìn)行,考試時(shí)間120分鐘。考試題型均為單選題,每科題量為100道,每題分值1分,總分100分,60分為合格線。
【例題演練】
1、投資者想要了解持有的公募基金的投資組合、投資業(yè)績(jī),可以閱讀( )。
A. 基金凈值公告
B. 基金合同
C. 基金招募說(shuō)明書(shū)
D. 基金托管合同
2、下列關(guān)于基金交易業(yè)務(wù)控制,說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。
A. 建立完善的交易記錄制度,每日投資組合列表等應(yīng)當(dāng)及時(shí)核對(duì)并存檔保管
B. 建立交易監(jiān)測(cè)系統(tǒng)、預(yù)警系統(tǒng)和交易反饋系統(tǒng),完善相關(guān)的安全設(shè)施
C. 公司應(yīng)當(dāng)執(zhí)行公平的交易分配制度,確保不同投資者的利益能夠得到公平對(duì)待
D. 基金經(jīng)理可以直接向交易員下達(dá)投資指令或者直接進(jìn)行交易
3、下列關(guān)于非公開(kāi)募集基金管理人登記的說(shuō)法中,錯(cuò)誤的是( )。
A. 中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的授權(quán)對(duì)非公開(kāi)募集基金管理人進(jìn)行的統(tǒng)一監(jiān)管
B. 降低了非公開(kāi)募集基金管理人的設(shè)立難度和設(shè)立成本
C. 體現(xiàn)了公開(kāi)募集基金和非公開(kāi)募集基金的區(qū)別監(jiān)管理念
D. 有利于非公開(kāi)募集基金靈活運(yùn)作
4、某網(wǎng)站在銷(xiāo)售保本基金的過(guò)程中,在官方網(wǎng)站及相關(guān)互聯(lián)網(wǎng)資料中存在“活動(dòng)期間購(gòu)買(mǎi),尊享年化總收益10%”“欲購(gòu)從速”“百分之百有保證”等不當(dāng)用語(yǔ),且未充分揭示保本基金投資風(fēng)險(xiǎn)。該行為違反了( )的規(guī)定。
Ⅰ.禁止違規(guī)承諾收益
Ⅱ.禁止誤導(dǎo)性陳述
Ⅲ.禁止預(yù)測(cè)證券投資業(yè)績(jī)
Ⅳ.禁止重大遺漏
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
5、下列關(guān)于基金管理人和基金托管人的說(shuō)法正確的是( )。
Ⅰ. 基金管理人與基金托管人不得為同一機(jī)構(gòu)
Ⅱ. 基金管理人與基金托管人不得相互出資
Ⅲ. 基金管理人不得持有基金托管人的股份
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ
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