關于取消證券業從業人員執業證書年檢的公告

中證協發【2018】237號

為貫徹落實國務院“放管服”改革要求，自本公告發布之日起，取消證券業從業人員執業證書年檢。

中國證券業協會

2018年9月25日

原年檢規定

依據此前的《證券業從業人員資格管理實施細則(試行)》第二十一條規定，協會對執業人員自取得執業證書之日起每兩年檢查一次。

尤其是第二十三條規定，未按規定完成后續職業培訓的不予通過年檢。

依據《證券業從業人員資格管理辦法實施細則》，協會對取得一般證券業務的從業人員實行每兩年進行一次年檢;協會每年定期開展從業人員年檢工作，通常從當年第三季度開始至當年12月31日結束。

依據《證券經紀人執業注冊登記暫行辦法》，協會對取得證券經紀人證書的從業人員實行滾動年檢;證券經紀人自其取得證券經紀人證書之日起，每年一次實行滾動年檢。

依據《關于進一步完善保薦代表人管理的通知》，協會對取得保薦代表人資格的從業人員實行每年年檢。

未通過年檢的人員或由協會注銷其執業證書，或由協會移交中國證監會暫停其執業。

年檢取消的影響

9月25日，中國證券業協會發布《關于取消證券業從業人員執業證書年檢的公告》，至此存續15年的證券從業人員執業證書年檢規定成為歷史。

這意味著從此證券業從業人員一經通過資格考試并注冊可獲資格，無需年檢。“放管服”是簡政放權、放管結合、優化服務的簡稱，改革實質是政府自我革命，削手中的權、去部門的利。

后續《證券業從業人員資格管理辦法實施細則》、《證券經紀人執業注冊登記暫行辦法》、《關于進一步完善保薦代表人管理的通知》、《證券經紀人執業注冊登記暫行辦法》等自律規則將作相應調整。

截止9月26日，基金業協會暫未發布關于基金業從業人員年檢取消的通知，請繼續關注后續通知。

不管你是基金行業內從業者，還是其他金融行業，如果有計劃到基金行業發展，你都需要一張基金從業資格證書。

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（責任編輯：）

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