類別

一般從業資格考試（入門資格考試）

專項業務類資格考試（專業資格考試）

管理類資格考試
（管理資質測試）

人群

即將進入證券業從業的人員

已經進入證券業從業的人員

已經進入證券業從業的人員

考試要求

是否具備證券從業人員執業所需專業基礎知識，是否掌握基本證券法律法規和職業道德要求。

是否具備從事證券業務的專業人員履行法定職責所必備的專業知識、專業技能和專業操守。

是否掌握在證券經營機構履行經營管理職責所必備的管理流程和管理標準。

科目

2科：
《證券市場基本法律法規》
《金融市場基礎知識》

3科：
保薦代表人勝任能力考試：《投資銀行業務》
證券分析師勝任能力考試：《發布證券研究報告業務》
證券投資顧問勝任能力考試：《證券投資顧問業務》

3科：
證券公司高級管理人員資質測試
證券評級業務高級管理人員資質測試
證券公司合規管理人員勝任能力測試

獲證方式

2科必考

專業資格考試合格又具備
其他相應規定條件

管理資質測試合格又具備
其他相應規定條件

報名條件

年滿18周歲、具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的人員

入門資格考試合格

入門資格考試合格

合格成績有效期

長期有效

每年參加并完成中國證券業協會組織的相應業務培訓；
未按要求完成相應業務培訓的，其合格成績不再有效。

維持3年不變

考試教材

暫無

暫無

暫無

考試題型

選擇題

選擇題

選擇題

考試題量

100題

120題

120題

考試時長

120分鐘

180分鐘

180分鐘