問：證券從業人員必須要取得從業資格和執業證書嗎?

答：凡是在依法從事證券業務的機構中從事證券業務的專業人員，都應當按照《證券業從業人員資格管理辦法》的規定，取得從業資格和執業證書。

證券從業資格證書是進入證券行業的必備證書，就是一道門檻，過了這個門檻才能夠被證券公司和金融機構聘用，是進入銀行及非銀行金融機構、上市公司、會計公司、投資公司、大型企業集團、財經媒體、政府經濟部門的重要參考，是個人財商水平的一個體現，是個人進行投資獲利的知識工具。

在法規方面，證券業從業人員資格管理辦法第四條規定，任何相關機構不得聘用沒有從業資格的人員，違者由證監會和相關行業協會進行嚴厲處罰。

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（責任編輯：中大編輯）

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