(三) 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，不以營利為目的的法人。設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。我國證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是中國證券登記結(jié)算公司，其股東是滬、深兩家證券交易所。

1. 設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

(1) 自有資金不少于人民幣2億元。

(2) 具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場所和設(shè)施。

(3) 主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格。

(4) 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的名稱中應(yīng)當(dāng)標(biāo)明證券登記結(jié)算字樣。

2. 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)履行下列職能：

(1) 證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立。

(2) 證券的存管和過戶。

(3) 證券持有人名冊登記。

(4) 證券交易所上市證券交易的清算和交收。

(5) 受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益。

(6) 辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢。

(7) 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。

證券登記結(jié)算采取全國集中統(tǒng)一的運(yùn)營方式。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)章程、業(yè)務(wù)規(guī)則應(yīng)當(dāng)依法制定，并須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。證券持有人持有的證券，在上市交易時(shí)，應(yīng)當(dāng)全部存管在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)不得挪用客戶的證券。

證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)設(shè)立結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金，用于墊付或者彌補(bǔ)因違約交收、技術(shù)故障、操作失誤、不可抗力造成的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的損失。證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金從證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)收入和收益中提取，并可以由結(jié)算參與人按照證券交易業(yè)務(wù)量的一定比例繳納。證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金的籌集、管理辦法，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國務(wù)院財(cái)政部門規(guī)定。

(四) 證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)

證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)是指從事證券投資咨詢、財(cái)務(wù)顧問、資信評(píng)估、資產(chǎn)評(píng)估、會(huì)計(jì)實(shí)務(wù)等業(yè)務(wù)，為證券發(fā)行和證券交易提供專業(yè)性服務(wù)的機(jī)構(gòu)。

1. 投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和有關(guān)主管部門批準(zhǔn)。投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的審批管理辦法，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和有關(guān)主管部門制定。

2. 投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員，必須具有證券專業(yè)知識(shí)和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)2年以上經(jīng)驗(yàn)。認(rèn)定其證券從業(yè)資格的標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定。

3. 投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有下列行為：

(1) 代理委托人從事證券投資。

(2) 與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失。

(3) 買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票。

(4) 利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息。

(5) 法律、行政法規(guī)禁止的其他行為。

有前款所列行為之一，給投資者造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

4. 從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的投資咨詢機(jī)構(gòu)和資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院有關(guān)主管部門規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)或者收費(fèi)辦法收取服務(wù)費(fèi)用。

5. 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)為證券的發(fā)行、上市、交易等證券業(yè)務(wù)制作、出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告、財(cái)務(wù)顧問報(bào)告、資信評(píng)級(jí)報(bào)告或者法律意見書等文件，應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，對所制作、出具的文件內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查和驗(yàn)證。其制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，給他人造成損失的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，但是能夠證明自己沒有過錯(cuò)的除外。

(五) 證券業(yè)協(xié)會(huì)

證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人。證券公司應(yīng)當(dāng)加入證券業(yè)協(xié)會(huì)。1991年8月28日，我國成立了中國證券業(yè)協(xié)會(huì)。中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的會(huì)員分為團(tuán)體會(huì)員和個(gè)人會(huì)員，團(tuán)體會(huì)員為證券公司;個(gè)人會(huì)員只限于證券市場管理部門有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)以及從事證券研究及業(yè)務(wù)工作的專家，由協(xié)會(huì)根據(jù)需要吸收。

1. 證券業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為由全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)。證券業(yè)協(xié)會(huì)章程由會(huì)員大會(huì)制定，并報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。會(huì)員大會(huì)每兩年舉行一次，必要時(shí)經(jīng)常務(wù)理事會(huì)決議可臨時(shí)召開。證券業(yè)協(xié)會(huì)設(shè)會(huì)長、副會(huì)長。證券業(yè)協(xié)會(huì)設(shè)理事會(huì)，理事會(huì)成員依章程的規(guī)定由選舉產(chǎn)生。每屆任期兩年，可連選連任。

2. 證券業(yè)協(xié)會(huì)履行下列職責(zé)：

(1) 協(xié)助證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)教育和組織會(huì)員執(zhí)行法律、行政法規(guī)。

(2) 依法維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益，向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)反映會(huì)員的建議和要求。

(3) 收集整理信息，為會(huì)員提供服務(wù)。

(4) 制定會(huì)員應(yīng)遵守的規(guī)則，組織會(huì)員單位從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，開展會(huì)員間的業(yè)務(wù)交流。

(5) 調(diào)解會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生的糾紛。

(6) 組織會(huì)員就證券業(yè)的發(fā)展、運(yùn)作及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究。

(7) 監(jiān)督、檢查會(huì)員行為，對違反法律、行政法規(guī)或者協(xié)會(huì)章程的，按規(guī)定給予紀(jì)律處分。

(8) 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)賦予的其他職責(zé)。

(六) 證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對證券市場實(shí)行監(jiān)督管理，維護(hù)證券市場秩序，保障其合法運(yùn)行。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)是指中國證監(jiān)會(huì)，它是國務(wù)院直屬事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門。

1. 證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)

國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在對證券市場實(shí)施監(jiān)督管理中履行下列職責(zé)：

(1) 依法制定有關(guān)證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批或者核準(zhǔn)權(quán);

(2) 依法對證券的發(fā)行、上市、交易、登記、存管、結(jié)算進(jìn)行監(jiān)督管理;

(3) 依法對證券發(fā)行人、上市公司、證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券投資基金管理公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的證券業(yè)務(wù)活動(dòng)，進(jìn)行監(jiān)督管理;

(4) 依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實(shí)施;

(5) 依法監(jiān)督檢查證券發(fā)行、上市和交易的信息公開情況;

(6) 依法對證券業(yè)協(xié)會(huì)的活動(dòng)進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督;

(7) 依法對違反證券市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進(jìn)行查處;

(8) 法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)。

2. 證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)采取的措施

國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，有權(quán)采取下列措施：

(1) 對證券發(fā)行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場檢查;

(2) 進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證;

(3) 詢問當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人，要求其對與被調(diào)查事件有關(guān)的事項(xiàng)作出說明;

(4) 查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記、通訊記錄等資料;

(5) 查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的證券交易記錄、登記過戶記錄、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料及其他相關(guān)文件和資料;對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存;

(6) 查詢當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶;對有證據(jù)表明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉案財(cái)產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以凍結(jié)或者查封;

(7) 在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限不得超過15個(gè)交易日;案情復(fù)雜的，可以延長15個(gè)交易日。

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