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第七節 公司董事、監事、高級管理人員的資格和義務

一、公司董事、監事、高級管理人員的資格

公司董事、監事、高級管理人員在公司中處于重要的地位并具有法定的職權，因此需要對其任職資格作一些限制性的規定，以保證其具有正確履行職責的能力和條件。對此一些國家和地區均有規定，是世界通行的做法。

《公司法》規定，有下列情形之一的，不得擔任公司的董事、監事、高級管理人員：

(1) 無民事行為能力或者限制民事行為能力。無民事行為能力的人是指10周歲以下的未成年人和不能辨認自己行為的精神病人。限制民事行為能力的人是指10周歲以上的未成年人和不能完全辨認自己行為的精神病人。

(2) 因貪污、賄賂、侵占財產、挪用財產或者破壞社會主義經濟秩序，被判處刑罰，執行期滿未逾5年，或者因犯罪被剝奪政治權利，執行期滿未逾5年。

(3) 擔任破產清算的公司、企業的董事或者廠長、經理，對該公司、企業的破產負有個人責任的，自該公司、企業破產清算完畢之日起未逾3年。

(4) 擔任因違法被吊銷營業執照、責令關閉的公司、企業的法定代表人，并負有個人責任的，自該公司、企業被吊銷營業執照之日起未逾3年。

(5) 個人所負數額較大的債務到期未清償。

公司違反《公司法》的上述規定選舉、委派董事、監事或者聘任高級管理人員的，該選舉、委派或者聘任無效。公司董事、監事、高級管理人員在任職期間出現上述所列情形的，公司應當解除其職務。

二、公司董事、監事、高級管理人員的義務

公司董事、監事、高級管理人員應當遵守法律、行政法規和公司章程，對公司負有忠實義務和勤勉義務。公司董事、監事、高級管理人員不得利用職權收受賄賂或者其他非法收入，不得侵占公司的財產。

《公司法》規定，公司董事、監事、高級管理人員不得有下列行為：

(1) 挪用公司資金;

(2) 將公司資金以其個人名義或者以其他個人名義開立賬戶存儲;

(3) 違反公司章程的規定，未經股東會、股東大會或者董事會同意，將公司資金借貸給他人或者以公司財產為他人提供擔保;

(4) 違反公司章程的規定或者未經股東會、股東大會同意，與本公司訂立合同或者進行交易;

(5) 未經股東會或者股東大會同意，利用職務便利為自己或者他人謀取屬于公司的商業機會，自營或者為他人經營與所任職公司同類的業務;

(6) 接受他人與公司交易的傭金歸為己有;

(7) 擅自披露公司秘密;

(8) 違反對公司忠實義務的其他行為。公司董事、高級管理人員違反上述規定所得的收入應當歸公司所有。

公司董事、監事、高級管理人員執行公司職務時違反法律、行政法規或者公司章程的規定，給公司造成損失的，應當承擔賠償責任。

公司股東會或者股東大會要求董事、監事、高級管理人員列席會議的，董事、監事、高級管理人員應當列席并接受股東的質詢。董事、高級管理人員應當如實向公司監事會或者不設監事會的有限責任公司的監事提供有關情況和資料，不得妨礙監事會或者監事行使職權。

三、股東訴訟

(一) 股東代表訴訟

股東代表訴訟，也稱股東間接訴訟，是指當董事、監事、高級管理人員或者他人的違反法律、行政法規或者公司章程的行為給公司造成損失，公司拒絕或者怠于向該違法行為人請求損害賠償時，具備法人資格的股東有權代表其他股東，代替公司提起訴訟，請求違法行為人賠償公司損失的行為。股東代表訴訟的目的，是為了保護公司利益和股東整體利益，而不僅僅是個別股東的利益。為保護個別股東利益而進行的訴訟是股東直接訴訟。

根據侵犯人身份的不同與具體情況的不同，提起股東代表訴訟有以下幾種程序：

1. 公司董事、監事、高級管理人員的行為給公司造成損失時股東代表公司提起訴訟的程序

按照《公司法》的規定，公司董事、監事、高級管理人員執行公司職務時違反法律、行政法規或者公司章程的規定，給公司造成損失的，應當承擔賠償責任。為了確保責任者真正承擔相應的賠償責任，《公司法》對股東代表訴訟作了如下規定：

(1) 公司董事、高級管理人員執行公司職務時違反法律、行政法規或者公司章程的規定的，股東通過監事會或者監事提起訴訟。公司董事、高級管理人員執行公司職務時違反法律、行政法規或者公司章程的規定，給公司造成損失的，有限責任公司的股東、股份有限公司連續180日以上單獨或者合計持有公司1%以上股份的股東，可以書面請求監事會或者不設監事會的有限責任公司的監事向人民法院提起訴訟。180日以上連續持股期間，應為股東向人民法院提起訴訟時，已期滿的持股時間;規定的合計持有公司1%以上股份，是指兩個以上股東持股份額的合計。

(2) 監事執行公司職務時違反法律、行政法規或者公司章程的規定的，股東通過董事會或者董事提起訴訟。監事執行公司職務時違反法律、行政法規或者公司章程的規定，給公司造成損失的，有限責任公司的股東、股份有限公司連續180日以上單獨或者合計持有公司1%以上股份的股東，可以書面請求董事會或者不設董事會的有限責任公司的執行董事向人民法院提起訴訟。

(3) 股東直接提起訴訟。監事會、不設監事會的有限責任公司的監事，或者董事會、執行董事，收到有限責任公司的股東、股份有限公司連續180日以上單獨或者合計持有公司1%以上股份的股東的書面請求后，拒絕提起訴訟，或者自收到請求之日起30日內未提起訴訟，或者情況緊急、不立即提起訴訟將會使公司利益受到難以彌補的損害的，有限責任公司的股東、股份有限公司連續180日以上單獨或者合計持有公司1%以上股份的股東，有權為了公司的利益，以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。

2. 其他人的行為給公司造成損失時股東提起訴訟的程序

公司董事、監事、高級管理人員以外的其他人侵犯公司合法權益，給公司造成損失的，有限責任公司的股東、股份有限公司連續180日以上單獨或者合計持有公司1%以上股份的股東，可以通過監事會或者監事、董事會或者董事向人民法院提起訴訟，或者直接向人民法院提起訴訟。提起訴訟的具體程序，依照上述股東對公司董事、監事、高級管理人員給公司造成損失的行為提起訴訟的程序進行。

(二) 股東直接訴訟

這是指股東對董事、高級管理人員違反規定損害股東利益的行為提起的訴訟。《公司法》規定，公司董事、高級管理人員違反法律、行政法規或者公司章程的規定，損害股東利益的，股東可以依法直接向人民法院提起訴訟。

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（責任編輯：xll）