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第三節　技術轉移與技術交易

一、技術轉移概述

(一)技術轉移的含義及特征

1.技術的含義與特征(熟悉)

國際工業產權組織：(狹義定義)技術是指制造一種產品或提供一項服務的系統的知識。

技術有三個顯著特征：①無形性;②系統性;③商品屬性。

2.技術轉移的含義與特征(掌握)

一般來講，技術轉移是指技術在國家、地區、行業內部或之間以及技術自身系統內輸出與輸入的活動過程。

技術轉移的特點有：

(1)技術轉移是一種知識的傳播與擴散，但技術轉移的主要形式是有償轉移，和一般商品交換有很大差別。

(2)技術轉移跨越技術、經貿、政策和國際合作諸領域，是一個復雜的過程，具有綜合性。

(3)技術轉移具有產業特征，有利于促進產學研結合，有效促進產業集群和區域經濟發展。

(4)技術轉移體系是國家創新體系中決定知識流動的關鍵網絡機制，是創新體系各要素之間聯系的紐帶和橋梁，兼有技術創新和制度創新的雙重特點。同時，技術轉移致力于資源的優化組合，致力于國家科技計劃與經濟目標的實現。

(二)技術轉移與技術擴散、技術轉讓、技術引進的關系

1.技術轉移與技術擴散

掌握技術擴散的含義：技術從一個地方運動到另一個地方，或從一個使用者手中傳到另一個使用者手中的過程。

熟悉技術轉移與技術擴散的關系：

相同之處：都是指技術通過一定的渠道發生不同領域或地域之間的移動。

區別：

①技術轉移更強調國際間流動，而技術擴散主要強調在一國范圍內;

②技術轉移不僅為技術創新提供技術資源上的保證，而且通過技術轉移的橋梁和紐帶作用使技術創新充滿活力，而技術擴散作為技術創新中的一個階段，使技術創新活動更為完整有效;

③技術轉移所適用的技術往往是已有技術而非新技術，這也正是技術創新與技術轉移作為兩大對應范疇的主要原因。

④技術擴散是一個純技術的概念，擴散的對象就是純粹的新技術，而技術轉移則不僅僅包括純技術，而且還包括與技術有關的各種知識信息等。

2.技術轉移與技術轉讓

掌握技術轉讓的含義：擁有技術的一方通過某種方式將其技術出讓給另一方使用的行為。

技術轉讓是技術轉移的一種特殊形式。它是指有目的、有意識的技術轉移活動，是一種有償的技術轉移活動，常被稱為技術貿易或許可證貿易。

3.技術轉移與技術引進

掌握技術引進的概念：一個國家或企業引入國外的技術知識和經驗，以及所必需附帶的設備、儀器和器材，用以發展本國經濟和推動科技進步的做法。技術引進是技術轉移的一個方面。因為技術轉移包括技術輸出和技術輸入(技術引進)兩個方面。技術引進是一種跨國行為。

(三)技術轉移的基本活動途徑(掌握)

技術轉移的方式主要有：

1.技術許可證以許可證轉讓方式所進行的技術轉移，是目前技術轉移中最受關注和最為重要的方式，通常稱之為技術轉讓。這是一種有償的轉移方式

2.產、學、研聯盟技術轉移中效果較好和最有前景的途徑之一，包括合作研究、合作開發、合資生產等形式。

● 主要優點是：能充分利用合作伙伴的知識技能和資源，發揮自己的優勢，補充自己的不足，有利于迅速獲取技術，可以減少成本和風險

● 主要缺點是：組織之間的目標不同，有時難以形成良好的合作關系，管理過程和利益分配有時會出現矛盾

3.設備和軟件購置● 優點是：能最快地獲取現有的技術，賣方可能會提供培訓，投產獲利較快，風險較小

● 缺點是：新設備可能不適應企業現有的環境，企業需要在組織上進行變化，成本較高，不能從根本上提高技術能力，隨著技術的變化需要不斷地購買

4.信息傳播信息傳播的方式是通過文獻信息、數據庫信息、參加各種技術會議、參觀展覽和演示等方式獲取技術。

● 優點是：成本低、速度快、簡單易行

● 缺點是：無法獲取較完整的、系統的技術知識，特別是難以獲得技術訣竅，要求企業自身具有較強的技術能力或模仿能力

5.技術幫助指大學和科研機構對企業提供技術援助，包括派員指導、解決技術問題等。

● 優點：能在關鍵時刻滿足企業的特殊需要，可減少企業獲取技術的成本，能促進人員之間的技術交流

● 缺點：難以找到合適的專家參與，管理較為困難，政府要給予財政支持等

6.技術交流和人員流動企業與高校科研機構互派人員訪問或學習、工作，技術知識隨著這種人員的交流得到轉移。

● 優點：這是一種比較直接的技術轉移方式，轉移中的問題較容易解決，成功率較大，成本也不高;人員交流也有利于增進相互了解，建立更好的合作關系

● 缺點：在人員交流中，有可能干擾單位內部正在進行的活動，或造成不希望有的信息和技術訣竅的轉移。此外，關鍵人才的流動對流出單位可能造成損失或出現知識產權的糾紛

7.創辦新企業由成果擁有單位或由科技人員自己創辦企業，是技術轉移最為直接的方式。

● 優點：轉化速度較快，易于成功，技術擁有單位或個人可能獲取更大的收益

● 缺點：風險大，難以獲得風險投資，不易形成規模經濟

8.技術并購技術并購是指一個大公司為了獲取R&D資源，通過一定的渠道和支付手段，將另一創新公司的整個資產或足以行使經營控制權的股份買下來

這種方式對弱小企業難以實施

(四)技術轉移規律(熟悉)

1.技術轉移的梯度最小律

轉移梯度是指知識的轉讓方與接受方在技術水平上的相差程度。接受方與轉讓方的知識和技術水平相差越小，就越容易掌握這種知識或技術，轉移也就越快越順利。

2.技術轉移的信息傳遞律

這是技術轉移的根本性特點，技術轉移過程就是信息傳遞過程。

3.技術轉移的人才載體律

人才是知識、技術最充分的載體，人才的轉移是知識、技術最有效的轉移。

4.技術轉移的適用律

技術轉移的成功要受技術狀況、市場狀況和其他周邊環境的影響。

5.技術轉移的引力最大律

新的知識與技術對于潛在的接受方既有吸引力，也有排斥力。只有在吸引力超過排斥力的領域才可以實現技術轉移。

6.技術轉移的創新發展律

技術轉移的真正成功，在于結合本身的發展及市場的需要而有所創新發展，使之更適合環境，更適合科技進步的要求。否則，不算是技術轉移在技術經濟學意義上的成功。

7.技術轉移的風險律

技術轉移的風險主要是受讓方所承受的風險。

8.技術轉移的保密與傳播矛盾律

所有技術的發明人和持有人為了本身的利益，總是千方百計地實行技術保密。但是，從社會利益來說，總希望在最短時間內，讓更多的人掌握這項先進技術，讓大家共享發明創造所帶來的利益。這一對矛盾，通過專利制度得到了妥善的解決。

9.技術轉移的加速律

技術轉移的速度隨時間變化按加速度規律進行轉移。

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（責任編輯：中大編輯）

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