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[單選題]證券發行者自己組織銷售的證券發行方式是( ) 。

A.直接發行

B .間接發行

C.代理發行

D .公開發行

答案: A

解析:直接發行是指不委托其他機構,由證券發行者自己組織銷售的證券發行方式。

[單選題]由若干證券商自愿組成的非盈利性的證券交易所是( ) 證券交易所。

A.公司制

B.會員制

C.信托制

D.委托制

答案: B

解析:會員制證券交易所是由若干證券商自愿組成的非盈利性的證券交易。

[多選題]在集合競價時,成交價的確定原則為( ) 。

A .可實現最大成交量

B .與該價格相同的買方或賣方至少有一方全部成交

C .賣出申報價格低于集中申報簿當時最高買入申報價格時，以集中申報簿當時的最高買入申報價格為成交價

D .高于該價格的買入申報與低于該價格的賣出申報全部成交

E .最高買入申報與最低賣出申報價格相同,以該價格為成交價

答案: ABD

解析:本題考查證券成交程序。在集合競價時,成交價的確定原則為:①可實現最大成交量;②高于該價格的買入申報與低于該價格的賣出申報全部成交;③與該價格相同的買方或賣方至少有一方全部成交。

[單選題]在證券買賣成交后,辦理變更股東或債權人名簿記載的手續稱為( ) 。

A.過戶

B.交割

C.清算

D.成交

答案: A

解析:證券買賣成交后,辦理變更股東或債權人名簿記載的手續稱為過戶。

[單選題]投資者在辦理委托買賣時,向證券經營機構繳納的主要用于其通信、設備、單證等方面開支的費用是()。

A.傭金

B.印花稅

C.過戶費

D .委托手續費

答案: D

解析:委托手續費是投資者在辦理委托買賣時,向證券經營機構繳納的主要用于其通信、設備、單證等方面開支的費用。

[單選題]證券交易雙方在成交后,按契約規定的數量和價格,在將來的某-特定日期進行清算交割的交 易方式是

A.現貨交易

B .信用交易

C .期權交易

D .遠期交易

答案: D

解析:本題考查遠期交易。證券交易雙方在成交后,按契約規定的數量和價格,在將來的某-特定日期進行清算交割的交易方式是遠期交易。

[單選題]關于期貨交易,下列說法正確的是( ) 。

A.進行期貨交易的目的只是為了投機

B .期貨交易實際上是預約成交、定期交割

C .期貨合同簽訂后,在成交日到交割日的時間里,只有買方可以進行轉手,而賣方只有在交割時可按原定價格和數量交出所賣的證券

D .預期某證券的價格將要上漲,投資者宜做空頭交易

答案: B

解析:選項"進行期貨交易的目的只是為了投機”, 進行期貨交易的目的有兩個,即保值和投機。預期某證券的價格將要上漲,投資者宜做多頭交易;而預期某證券價格將要下跌,投資者宜做空頭交易。期貨合同簽訂后,在成交日到交割日的時間里,買賣雙方都可不斷地進行轉手。

[多選題]影響期權價格的因素主要有( ) 。

A .期權合同執行時證券的價格高低

B .不同證券價格的波動程度

C .證券行情變化趨勢

D .期權合同的有效期長短

E .期權合同訂立時證券的價格高低

答案: BCD

解析:影響期權價格的因素主要有:①期權合同的有效期長短,期限越長,買方選擇余地越大,所以期權價格越高;②證券行情變化趨勢,如目前行情看漲,則看漲期權的價格要高,看跌期權的價格要低;③不同證券價格的波動程度,如有些證券價格波動幅度大、頻率快,漲跌頻繁,比較活躍，期權價格相對要高。

[單選題]投資者在同一時間內既購買某證券的看漲期權,又購買該證券的看跌期權,稱為( ) 交易。

A.選擇權

B .定期期權

C .雙向期權

答案: C

解析:雙向期權是指投資者在同一時間既購買某種證券的看漲期權,又購買該證券的看跌期權。

[多選題]期權購買者預期未來某證券價格上漲,而與他人訂立買進合約,并支付期權費用購買在-定時期內按合約規定的價格和數量買進該證券的權利,這種交易方式為( ) 。

A.看跌期權

B .賣出期權

C .買進期權

D.買空

E .看漲期權

答案: CE

解析:本題考查期權交易的種類。期權購買者預期未來某證券價格上漲,而與他人訂立買進合約,并支付期權費用購買在一定時期內按合約規定的價格和數量買進該證券的權利 ,這種交易方式為看漲期權,也稱買進期權。

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