[多選題]關于場外交易市場,下列說法正確的有( ) 。

A.在交易所之外進行交易

B .是金融交易的主體

C .交易的證券主要是依據證券法公開發行但未在證券交易所上市的證券

D .又稱柜臺交易市場

E .通常是通過集中而有形的市場進行運作

答案: ACD

解析:場外交易市場又稱柜臺交易市場，是指在證券交易所之外進行交易所形成的市場。在通常情況下，場外交易市場是無形的,買賣雙方主要通過電話、電報、電傳、互聯網等電信設備和郵政設施相互聯系并達成交易。伴隨現代信息技術的發展進步,場外交易市場占比不斷提 升。

[單選題]根據金融商品的交割時間劃分,可將金融市場分為()。

A.即期市場和遠期市場

B. 一級市場和二級市場

C .貨幣市場和資本市場

D .場內交易市場和場外交易市場

答案: A

解析:按金融商品的交割時間劃分,可將金融市場分為即期市場和遠期市場。

[多選題]下列屬于貨幣市場的有( )

A.同業拆借市場

B .債券市場

C .票據市場

D .大額可轉讓定期存單市場

E .股票市場

答案: ACD

解析:本題考查貨幣市場的構成,貨幣市場是融資期限在1年以內的短期資金融通市場,包括票據市場，同業拆借市場,回購協議市場,大額可轉讓定期存單市場,企業短期融資券市場。

[單選題]商業銀行將其持有的未到期票據轉讓給其他商業銀行,這種行為稱為票據的( ) 。

A.承兌

B.貼現

C.轉貼現

D.再貼現

加入公

答案: C

解析:轉貼現是商業銀行之間進行票據轉讓的活動。

[單選題]票據的承兌是指票據( ) 承諾在票據到期日支付匯票金額的票據行為。

A.收款人

B.申請人

C.付款人

D.持有人

答案: C

解析:票據的承兌是指票據的付款人承諾在票據到期日支付匯票金額的票據行為。按承兌人的不同,承兌有商業承兌和銀行承兌兩種。

[單選題]回購市場上交易的對象主要是( )

A.商業票據

B .企業債券

C.國債

D .金融債券

答案: C

解析:回購市場上交易的對象主要是國債。

[單選題]根據2005年施行的《短期融資券管理辦法》, 企業發行融資券時實行余額管理,待償還融資券余額不得超過企業凈資產的( ) 。

A.20%

B.30%

C.40%

D.50%

答案: C

解析:根據2005年施行的《短期融資券管理辦法》, 為了控制風險,企業發行融資券時依法實行余額管理,貸償還融資券余額不得超過企業凈資產的40%。

[單選題]根據《銀行間債券市場非金融企業債務融資工具管理辦法》, 企業發行短期融資券應在() 登記、托管與結算。

A .中國銀行間市場交易商協會

B.上海證券交易所

C .中央國債登記結算有限責任公司

D .深圳證券交易所

答案: C

解析:本題考查企業短期融資券市場。根據《銀行間債券市場非金融企業債務融資工具管理辦法》的規定,企業發行短期融資券應在中國銀行間市場交易商協會注冊,在中央國債登記結算有限責任公司登記、托管、結算。

[多選題]資本市場具有( ) 的特點。

A.收益高

B.期限短

C.風險小

D.期限長

E.風險大

答案: ADE

解析:資本市場具有期限長、風險大、收益高的特點,是金融市場的重要組成部分。

[單選題]下列證券市場的參與者中,( ) 是連接證券籌資者和投資者的橋梁,是證券市場運行的核 心。

A.證券市場的主體

B .自律性組織

C .監管機構

D .中介機構

答案: D

解析:證券中介機構是連接證券籌資者和投資者的橋梁,是證券市場運行的核 心。

[單選題]在證券市場中,自行買賣證券,從中獲取差價收益并獨立承擔風險的經營機構稱為( ) 。

A.證券自營商

B .證券經紀商

C .證券登記結算公司

D .證券承銷商

答案: A

解析:證券自營商是自行買賣證券,從中獲取差價收益并獨立承擔風險的經營機構。

[單選題]( ) 是股票中最普遍和最主要的形式,是指對股東不加以特別的限制而享有平等權利,并隨公司利潤大小而取得相應收益的股票。

A.國家股

B.普通股

C.法人股

D.優先股

答案: B

解析:普通股是股票中最普遍和最主要的形式,是指對股東不加以特別的限制而享有平等權利,并隨公司利潤大小而取得相應收益的股票。

[多選題]與普通股相比,關于優先股的說法,正確的是(大) 。

A.優先分配公司收益

B.優先分配公司剩余財產、會外

C .收益保障較差

D .股息固定

E .優先參與公司經營管理

答案: ABD

解析:普通股是股票中最普遍和最主要的形式,它是指對股東不加以特別的限制而享有平等權利,并隨公司利潤大小而取得相應收益的股票。優先股是股份公司發行的在分配公司收益和剩余財產時比普通股具有優先權的股票，優先股的優點是收益有保障,因為它的股息是固定的,但缺點是不能像普通股一樣參與公司的經營管理。

[單選題]發行總額不固定,可以追回發行的投資基金是

A.信托基金

B .公司基金

C .開放式基金

D .封閉式基金

答案: C

解析:開放式基金指基金的發行總額不固定,可以追加發行。

[單選題]投資者一旦購買 ,在存續期不可贖回的投資基金屬于()。

A.非固定式

B.開放式

C.固定式

D.封閉式

答案: D

解析:本題考查證券投資基金。封閉式基金是指投資者- -旦購買,在存續期內不可贖回,從而保持基金規模穩定的投資基金。

[單選題]持有者在一定條件 下可以將其轉換為發行公司股票的債券稱為(　　)。

A.可轉換債券

B .金融債券

C .公司債券

D .政府債券

答案; A

解析:政府、企業、金融機構等為籌集資金而發行的約定在一定期限還本付息的有價證券分別稱為政府債券、公司債券和金融債券。可轉換債券指持有者在一定條件可以將其轉換為發行公司股票的債券。

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