第六章 技術創新管理

第一節 技術創新含義、類型與過程

一、技術創新的含義

1912年，美籍經濟學家熊彼特在他的德文著作《經濟發展理論》中，首次提出了“創新”(in·novation)的概念。熊彼特認為，“創新”就是把生產要素和生產條件的新組合引入生產體系，即“建立一種新的生產函數”，其目的是為了獲取潛在的利潤。所謂生產函數，是在一定時間內，在技術條件不變的情況下，生產要素的投入同產出或勞動的最大產出之間的數量關系，它表示產出是投入的函數。每一生產函數都假定一個已知的技術水平，如果技術水平不同，生產函數也不同，報酬或利潤水平也不同。這種“創新”或生產要素的新組合包括五種情況：①引進新的產品，即產品創新;②采用一種新的生產方法，即工藝創新或生產技術創新;③開辟一個新的市場，即市場創新;④獲得一種原料或半成品的新的供給來源，即開發新的資源，不管這種資源是已經存在，還是首次創造出來;⑤實行一種新的企業組織形式，即組織管理創新，如形成新的產業組織形態，建立或打破某種壟斷。可見，創新概念包含的范圍很廣，既涉及技術性變化的創新又涉及非技術性變化的創新。后來人們又把創新劃分為技術創新和制度創新兩大類型。從熊彼特提出創新的本義來看，創新指的是一種經濟活動，技術創新和制度創新都是從創新概念演化而來的，它們都是創新的一個重要組成部分。

技術創新理論是從20世紀50年代開始，逐步從熊彼特創新理論中分化出來。關于技術創新的概念，學術界并沒有統一的定義，但技術創新的內涵應當包含創新過程、創新內容和創新結果三方面。目前，我國學術界公認的定義是：技術創新是指企業家抓住市場潛在盈利機會，以獲取經濟利益為目的，重組生產條件和要素，不斷研制推出新產品、新工藝、新技術，以獲得市場認同的一個綜合性過程。技術創新的特點主要是：

1.技術創新是一種經濟行為

技術創新不是技術行為，而是一種經濟行為。研究開發(R&D)包括基礎研究、應用研究和實驗開發三種活動。基礎研究、應用研究和實驗開發都是技術行為，它們的主體是科學家、發明家、工程師，其產出都是研發成果。而創新是一種經濟行為，技術創新的核心·是企業家，技術創新的產出成果是新產品和新工藝等(見表6—1)，其目的是獲取潛在的利潤，而市場實現是檢驗創新成功與否的標準。創新者不是發明家，而是能夠發現潛在利潤、敢于冒風險并具備組織能力的企業家。創新聯結了技術與經濟，是將技術轉化為生產力的過程，是一個綜合化的系統工程。但是，R&D活動是技術創新的源泉，技術創新多數是從R&D開始的，沒有R&D活動就談不上技術創新，投人力度在技術創新中起著關鍵作用。

2.技術創新是一項高風險活動

技術創新過程中各未知因素往往難以預測，其努力的結果普遍呈隨機現象，再加上未來市場的不確定性，給創新帶來了極大的風險。技術創新活動最終有三種可能的結果：一是創新成功，實現了預期的目標;二是創新失敗，未能實現預期目標，甚至無法收回前期投入的資金;三是技術創新沒有達到理想的效果，僅使投入與收益基本持平。所以在風險類型上，技術創新風險屬于投機風險。同時，技術創新的風險隨創新過程的推進而具有積累性。國外的研究表明，應用研究階段的成功率一般低于25%，開發研究階段成功的可能性為25%～50%，產業化或商品化階段的成功率一般為50%～70%，三個階段的投資大體為1：10：100。但技術創新活動是一種有目的、有組織的技術經濟活動。通過對技術創新系統的組織管理，尤其是樹立風險意識，完善風險管理，則能夠在一定程度上防范和控制風險損失的發生和發展，使受控的技術創新活動向預期目標發展。

3.技術創新時間的差異性

不同層次的技術創新所需的時間因其性質不同而異。據統計，大部分技術創新需要2～l0年的時間。工廠企業開發部門從事發展性開發屬于短期創新，一般需要2—3年。應用性技術開發屬于中期創新，大概需要5年左右，如應用電子技術開發出電子手表以替換齒輪機械表就屬此類。另外，基礎性開發由于是技術原理的發現和新技術的發明，所以需要的時間可能較長，為8—10年。

4.外部性

它是指一件事對于他人產生有利(正外部性)或不利(負外部性)的影響，但不需要他人對此支付報酬或進行補償。對于技術創新活動來說，外部性是指由于技術的非自愿擴散，促進了周圍的技術和生產力水平的提高的現象，如對于創新成果的無償模仿等。由于科技創新成果具有使用的非排他性，創新投入主體很難對成果實現獨占，所以具有準公共物品的性質，具有較強的正外部性。而其他受益企業卻都不愿意為此支付更多的費用，因此，對以技術創新為主要內容，具有高風險、高投入特征的高技術創新，更需要政府給予恰當的資助和支持，以避免企業投入不足。

5.一體化與國際化

技術創新的一體化主要體現在兩個方面：一是在企業外部，即產、學、研形成一體化，實現優勢互補，保證技術開發的順利進行;二是在企業內部，即技術開發部門與生產現場及質量管理和銷售

（責任編輯：中大編輯）

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