（二） 多項選擇題
1.證券投資管理的指導性原則，除了合法合規原則和誠實信用原則以外，還包括（）。
A.風險收益匹配原則
B.契約約束條件下的投資分散化原則
C.現代資產組合理論指導下的投資組合原則
D.注重研究和理解資本市場歷史規律的原則
[答] A B D 

2.資本市場從長期發展來看，（）。
A.有一部分投資者能獲得超額收益
B.可以讓一部分人獲得暴富的機會
C.只能實現與所承擔風險水平一致的正常收益
D.必須在合法合規和誠實信用原則的指導下運作才能實現高效率
[答] C D 

3.如果投資契約規定，投資管理人只能投資于某一種類型的股票，那么（）。
A.投資管理人不能隨意投資于其它類型的股票
B.投資管理人可以投資于其它類型股票，只要他所投資股票的預期收益大于潛在風險
C.投資管理人只能在一定范圍內進行有限程度的投資組合
D.很有可能投資管理人不能較好地分散投資風險
[答] A C D 

4.證券投資管理者需要具備一定的知識條件和心理系統，這些知識準備除了了解歷史以外，還包括（）。
A.了解自己 
B.了解市場
C.了解客戶
D.了解行情熱點 
E.了解投資理論
[答] A B C E 

5.了解資本市場運作的基本規律和基本特征，（ ）。
A.猶如了解證券投資管理這場“戰爭”的戰場特性
B.是任何成功的投資行為都必須進行的第一步
C.其中包括對市場價格運動特征的理解
D.對所有的投資管理并不都適用
[答] A B C 

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