封閉式

ETF

LOF

10%的價格漲跌幅限制，上市首日不設限

10%的價格漲跌幅限制，上市首日開始實行

10%的價格漲跌幅限制，上市首日開始實行

申報價格最小變動單位為0.001元

申報價格最小變動單位為0.001元

申報價格最小變動單位為0.001元

申報數量為100份或其整數倍，單筆最大數量﹤100萬份

申報數量為100份或其整數倍，不足100份的部分可以賣出

申報數量為100份或其整數倍

T+1交割、交收

上市首日的開盤參考價為前一工作日的基金份額凈值

T日賣出份額后的資金T+1日到賬，而贖回資金至少T+2日到賬

報價單位為每份基金價格

股票和債券

貨幣市場

ETF

LOF

QDII

“未知價”交易原則

“確定價”原則

場內-份額申購份額贖回
場外-金額申購份額贖回

場內-申購單位1元贖回單位1份基金份額
場外-報價單位在招募說明書中載明

“未知價”交易原則

“金額申購、份額贖回”原則

“金額申購、份額贖回”原則

場內-對價包括組合證券、現金替代、現金差額及其他對價
場外-對價為現金

“金額申購、份額贖回”原則

“金額申購、份額贖回”原則

申請提交后不得撤銷

當日的申請可以在基金管理人規定的時間內撤銷

1. 封閉式基金發售價格為1.01元，1元基金份額面值加計0.01元發售費用

1. 每個有效證件只允許開設1個股票賬戶或基金賬戶，基金賬戶只能用于基金、國債及其他債券的認購及交易

1. 基金交易傭金≤成交金額的0.3%，起點5元，封閉式基金交易不收取印花稅

1. 開放式基金的認購、申購和贖回費率不超過認購、申購和贖回金額的5%

1. 貨幣市場基金一般認購、申購和贖回的費率為0，但會提取0.25%的銷售服務費

1. 開放式基金的贖回費在扣除手續費后，余額不得低于贖回費總額的25%

1. 投資者在T日提交認購申請后，可于T+2日后在辦理認購的網點查詢受理情況

1. 投資者申購成功后，登記機構在T+1日為投資者辦理增加權益的登記手續，投資者T+2日有權贖回該部分基金；贖回成功后，登記機構T+1日為投資者扣除權益

1. 投資者于T日轉托管成功后的份額于T+1日到達轉入方，T+2日起可贖回該基金

1. 基金管理人應當在自受理投資者有效贖回申請之日起7個工作日內支付贖回款項

1. 單個開放日基金凈贖回申請超過基金總份額的10%時，為巨額贖回

1. 當基金管理人認為兌付有困難或可能使基金份額凈值發生較大波動，可以在當日接受贖回比例不低于上一日基金總份額10%的前提下，對其余贖回申請延期辦理

1. 基金連續2個開放日以上發生巨額贖回，基金管理人可暫停接受贖回申請；已經接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不得超過正常支付時間20個工作日

1. 基金份額的轉換采取未知價法；基金認購款項產生的利息折算份額不收取認購費