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三、多選題

1.債券投資的風險，主要包括( )。

A.利率風險

B.再投資風險

C.贖回風險

D.匯率風險

2.根據組織形式的不同，可以將基金劃分為( )。

A.公司型基金

B.開放式基金

C.契約型基金

D.封閉式基金

3.基金收益來源包括( )。

A.股票股利收入

B.證券買賣差價收入

C.債券利息收入

D.存款利息收入

4.基金信息技術系統控制包括( )。

A.數據庫和操作系統的密碼口令應當分別由不同人保管

B.信息技術設計、軟件開發等技術人員不得介入實際業務操作

C.信息技術不需要定期稽核檢查

D.建立電子信息數據的及時保存和備份制度

5.關于最優證券組合的選擇，下列說法正確的是( )。

A.最優證券組合是無差異曲線簇與有效邊界的切點所表示的組合

B.特定投資者可以在有效組合中選擇他自己最滿意的組合，這種選擇依賴于他的偏好，投資者的偏好通過他的無差異曲線來反映

C.不同投資者的無差異曲線簇可獲得各自的最佳證券組合 基金銷售從業資格考試

D.一個只關心風險的投資者將選取最小方差組合作為最佳組合

一、判斷題

1.直銷對客戶財務狀況更了解，但對客戶控制力較差。( )

2.基金持有人與基金管理人之間的關系是委托人受益人與受托人之間的關系。( )

3.基金監管機構為基金提供法律、會計等方面的服務。( )

4.基金的投資組合管理過程主要由以下幾類活動構成：設定投資政策、進行證券分析、構造投資組合、對投資組合的效果加以評價以及修正投資組合。( )

二、單選題

1.證券投資咨詢機構申請基金代銷業務資格應當具備下列條件：注冊資本不低于( )人民幣，且必須為實繳貨幣資本;高級管理人員已取得基金從業資格，持續從事證券投資咨詢業務( )完整會計年度。

A.3000萬元，3個

B.2000萬元，3個以上

C.2000萬元，3個

D.3000萬元，3個以上

2.對個人投資而言，( )不是影響資產配置的因素。

A.基金的經營目標 基金銷售從業資格考試

B.性格

C.資產負債狀況

D.風險偏好

3.( )在本國外發行股票并在外國市場進行交易，一般來說，由銀行發行并且作為由該銀行持有的一家外國公司所發行的股票的所有權證明。

A.美國存托憑證

B.國際存托憑證

C.國外存托憑證

D.歐洲存托憑證

4.對個人投資而言，( )是影響資產配置的最主要因素。

A.個人的生命周期

B.性格

C.資產負債狀況

D.風險偏好

5.基金合同是約定基金管理人、( )和基金份額持有人權利和義務關系的重要法律文件。

A.商業銀行

B.基金公司

C.基金托管人

D.證券公司

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（責任編輯：中大編輯）

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