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基金從業(yè)資格考試輔導：考前重要考點

第一章

1.證券的定義：指各類記載并代表一定權利的法律憑證。

2.有價證券的分類：

廣義：包括商品證券，貨幣證券，資本證券

狹義：指資本證券

1.按證券發(fā)行主體不同，有價證券可分為政府證券，政府機構證券，和公司證券。

2.按證券是否在證券交易所掛牌上市交易，有價證券可分為上市證券和非上市證券。

3.按募集方式分類，有價證券可以分為公募證券和私募證券。

4.按證券所代表的權利性質分類，有價證券可以分為股票，債券和其他證券三大類。

3.有價證券的特征：1.期限性 2.收益性 3.流動性 4.風險性

4. 證券市場的基本功能：1.籌資-投資功能

2.資本定價功能

3.資本配置功能

5.證券市場的品種結構：1.股票市場2.債券市場3.基金市場4.衍生品市場

6.證券市場的發(fā)展歷史：

1602年世界上第一個股票交易所在荷蘭的阿姆斯特丹成立

1773年英國第一家證券交易所在“喬納森咖啡館”成立

1790年美國第一個證券交易所—費城證券交易所成立

7.證券市場參與者包括：1.證券發(fā)行人2.證券投資人3.證券市場服務機構4.自律性組織5.證券監(jiān)管機構

8.股票的定義：股票是一種有價證券，是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證。

股票的性質：1.股票是有價證券

2.股票是要式證券

3.股票是證權證券

4.股票是資本證券

5.股票是綜合權利證券

股票的特征：1.永久性2.參與性3.收益性4.流動性5.風險性

9.上市公司的條件：向社會公眾發(fā)行的股份，不得少于公司股份總數(shù)的25%，公司股本總額超過人民幣4億元的，向社會公開發(fā)行股份的比例應在10%以上.

10.股票的價格：指股票在證券上買賣的價格

公式：股票價格=預期股息/ 必要收益率

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（責任編輯：中大編輯）

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