基金監管機構和自律組織

1.基金監管機構

為了保護基金投資者的利益，世界上不同國家和地區都對基金活動進行嚴格的監督管理。基金監管機構通過依法行使審批或核準權，依法辦理基金備案，對基金管理人、基金托管人以及其他從事基金活動的服務機構進行監督管理，對違法違規行為進行查處，因此其在基金的運作過程中起著重要的作用。在我國，基金監管機構為中國證監會。

2.基金自律組織

證券交易所是基金的自律管理機構之一。我國的證券交易所是依法設立的，不以營利為目的，為證券的集中和有組織的交易提供場所和設施，履行國家有關法律法規、規章、政策規定的職責，實行自律性管理的法人。一方面，封閉式基金、上市開放式基金和交易型開放式指數基金等需要通過證券交易所募集和交易，必須遵守證券交易所的規則;另一方面，經中國證監會授權，證券交易所對基金的投資交易行為還承擔著重要的一線監控職責。

基金行業自律組織是由基金管理人、基金托管人及基金市場服務機構共同成立的同業協會。同業協會在促進同業交流、提高從業人員素質、加強行業自律管理、促進行業規范發展等方面具有重要的作用。我國的基金自律組織是2012年6月6日成立的中國證券投資基金業協會。

案例2-1

中國證券投資基金業協會成立及職責

中國證券投資基金業協會正式成立于2012年6月6日。在此之前，我國基金行業的自律組織一直隸屬于中國證券業協會。中國證券業協會成立于1991年8月28目。最初證券投資基金行業是以相對松散的基金業聯席會議的形式開展自律工作的。1999年12月，當時的10家基金管理公司和5家商業銀行基盒托管部共同簽署了《證券投資基金行業公約》。隨著基金管理公司的增加和基金市場的發展，2001年8月28日，中國證券業協會下屬基金公會成立。基金公會在加強行業自律、協調輔導、服務會員等方面做了很多工作。2002年12月4日，中國證券韭協會下屬證券投資基金業委員會成立，承接原基金公會的職能和任務。

隨著我國證券投資基金業的發展，基金業獨特和重要的地位日益需要建立獨立的行業自律組織。2012年6月，獨立的中國證券投資基金業協會正式成立。在同年12月，我國修訂后的《證券投資基金法》專門增添了一章“基金行業協會”，賦予基金業協會特定的職責，并做出了如下規定。

基金行業協會是證券投資基金行業的自律性組織，是社會團體法人?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋?、基金銷售機構應當加入基金行業協會，其他基金服務機構可以自愿加入基金行業協會?；鹦袠I協會的權力機構為全體會員組成的會員大會?；鹦袠I協會設理事會。理事會成員依章程的規定由選舉產生?；鹦袠I協會履行下列職責：

(1)教育和組織會員遵守基金法律、行政法規，維護投資人合法權益;

(2)依法維護會員的合法權益，向國務院證券監督管理機構反映會員的建設和要求;

(3)制定和實施行業自律規則，監督、檢查會員及從業人員的執業行為，對違反自律規則和協會章程的，按照規定給予紀律處分;

(4)制定行業執業標準和業務規范，組織基金從業人員的從業考試、資質管理和業務培訓;

(5)提供會員服務，組織行業交流，推動行業創新，開展行業宣傳和投資人教育活動;

(6)對會員之間、會員與客戶之間發生的基金業務糾紛進行調解;

(7)依法辦理非公開募集基金的登記、備案;

(8)協會章程規定的其他職責。

證券投資基金業協會作為基金業市場創新的主體和推動誠信自律的組織者，在充分發揮促進行業自律與發展、增進業內溝通、維護行業合法利益和推動業務創新等方面將發揮積極作用。協會將成為聯系基金業的紐帶，成為收集、反映基金業情況的重要渠道，成為集中行業智慧與力量的平臺。

（責任編輯：中大編輯）

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