（一） 單項選擇題
6.投資管理人研究和學習資本市場的歷史規律是為了（ ）。
A.歷史會重演，把握歷史就可以獲取更大收益
B.進行一些學術性的研究
C.吸取經驗教訓，把握未來發展方向，從而作出更有效的判斷
D.滿足委托人的要求
[答] C

7.資本市場最主要的功能是（）。
A.為國有企業改革融資
B.財富創造
C.價格發現
D.資源配置
[答] D

8.在證券投資管理中，如果委托方指定了某個集中式的投資對象，并且愿意承擔由此帶來的風險，但是投資管理人通過專業判斷，發現其投資風險遠遠大于預期收益時，投資管理人應當（）。
A.聽從委托方，繼續投資于該投資對象
B.自行幫助委托方選擇更好的投資對象
C.向委托方推薦更好的投資對象
D.認為委托方沒有投資水平，拒絕繼續接受委托
[答] A

9.投資管理人研究和學習資本市場的歷史規律是為了（ ）。
A.歷史會重演，把握歷史就可以獲取更大收益
B.進行一些學術性的研究
C.吸取經驗教訓，把握未來發展方向，從而作出更有效的判斷
D.滿足委托人的要求
[答] C

10.在決定資產配置過程中，資產管理人必須受制于投資者的（ ），在此基礎上，結合自身對資本市場的認識，作出高效的資產分配決策。
A.財務信息 
B.資產負債狀況 
C.風險承受能力
D.投資意識
[答] B

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