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第六節 QDII基金的募集與交易

一、QDII基金的募集程序

(一)QDII基金的募集程序

主要包括合格境內機構投資者資格的申購及審核、QDII基金產品的申請及核準、經營外匯業務資格申請、基金份額發售、備案和合同生效

1、合格境內機構投資者資格的申請及審核。

⑴財務穩健，資信良好，資產管理規模、經營年限等符合中國證監會的規定。對基金管理公司的要求：凈資產不少于2億元，經營基金管理業務達2年以上，在最近一個季度末資產管理規模不少于200億元或等值外匯資產。

⑵擁有符合規定的具有境外投資管理相關經驗的人員。5年以上投資管理經驗和相關專業資質的中級以上管理人員不少于1名，具有3年以上相關經驗的不少于3名;

⑶具有健全的治理結構和完善的內控制度，經營行為規范;

⑷最近3內沒有受到監管機構的重大處罰，沒有重大事項正接受司法部門、監管機構的立案調查;

⑸其他。

批準，頒發境外證券投資業務許可文件;決定不批準的，書面通知申請人。

2、QDII基金產品的申請及核準。中國證監會自收到完整的產品募集申請文件后對申請材料進行審核，作出批準或不批準的決定，并書面通知申請人。

3、經營外匯業務資格申請。向國家外匯管理局申請經營外匯業務資格

4、基金份額發售。管理人應在基金份額發售的3日前公布招募說明書、基金合同及其他文件。

確認成功的認購款項在募集期間產生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息以登記結算機構的記錄為準，利息折算份額不收取認購費。

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（責任編輯：中大編輯）

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