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基金考試備考寶典 基金投資咨詢機(jī)構(gòu)

發(fā)表時(shí)間:2010/7/29 11:11:19 來(lái)源:互聯(lián)網(wǎng) 點(diǎn)擊關(guān)注微信:關(guān)注中大網(wǎng)校微信
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二、基金投資咨詢機(jī)構(gòu)

基金投資咨詢公司是指向投資者提供基金投資分析、基金資料的數(shù)據(jù)服務(wù)或者投資建議等咨詢服務(wù)的機(jī)構(gòu)。

(一)基金投資咨詢機(jī)構(gòu)的資格管理

根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的規(guī)定,申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券投資咨詢的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備下列條件:

1.有5名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專業(yè)人員,其高級(jí)管理人員中,至少有1名取得證券投資咨詢從業(yè)資格。

2.有100萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本。

3.有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所及與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施。

4.有公司章程。

5.有健全的內(nèi)部管理制度。

6.具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他條件

(二)基金投資咨詢機(jī)構(gòu)的作用

1.建議、策劃作用

2.優(yōu)化基金選擇

3.深化挖掘基金信息。

4.加強(qiáng)投資者教育。

三、其他機(jī)構(gòu)

相關(guān)推薦:
內(nèi)部控制的原則
基金托管的運(yùn)作管理

編輯推薦:
2010年基金從業(yè)資格考試大綱
2010年度基金銷售人員從業(yè)考試公告(第2號(hào))

(責(zé)任編輯:)

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