公眾號：mywangxiao
及時發(fā)布考試資訊
分享考試技巧、復(fù)習(xí)經(jīng)驗
新浪微博 @wangxiaocn關(guān)注微博
聯(lián)系方式 400-18-8000
為了幫助考生系統(tǒng)的復(fù)習(xí)2012年基金從業(yè)資格考試課程全面的了解基金從業(yè)考試教材的相關(guān)重點，小編特編輯匯總了2012年基金從業(yè)考試輔導(dǎo)資料，希望對您參加本次考試有所幫助!
基金從業(yè)資格考試輔導(dǎo)：基金銷售基礎(chǔ)重點
第九章 基金法律制度與監(jiān)督管理
| f1a81 1.5pt solid; PADDING-RIGHT: 0cm; BORDER-TOP: #0f1a81 1.5pt solid; PADDING-LEFT: 0cm; PADDING-BOTTOM: 0cm; BORDER-LEFT: #0f1a81 1.5pt solid; WIDTH: 351pt; PADDING-TOP: 0cm; BORDER-BOTTOM: #0f1a81 1pt solid; HEIGHT: 32.25pt; BACKGROUND-COLOR: transparent" valign="top" width="468" colspan="2">
Ø 我國證券市場法規(guī)體系由國家法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和自律規(guī)則構(gòu)成
|
|
|
|
Ø 我國證券市場的行政監(jiān)管機構(gòu)主要是中國證監(jiān)會和中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
|
|
|
|
Ø 我國證券市場的自律性組織主要是證券交易所和證券業(yè)協(xié)會
|
|
|
|
Ø 《公司法》適用于在我國境內(nèi)設(shè)立的所有有限責(zé)任公司和股份有限公司
|
|
|
|
Ø 從事基金托管業(yè)務(wù)的主體必須是我國境內(nèi)的中資商業(yè)銀行并具備規(guī)定的條件，且必須經(jīng)中國證監(jiān)會和中國銀監(jiān)會的同時核準(zhǔn)，才能依法取得基金托管資格。
|
|
|
|
Ø 我國可以從事基金代銷業(yè)務(wù)的機構(gòu)包括商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)和專業(yè)基金銷售公司四類
|
|
|
|
Ø 信息管理平臺主要包括前臺業(yè)務(wù)系統(tǒng)、后臺管理系統(tǒng)和應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)
|
|
|
|
Ø 基金銷售業(yè)務(wù)流程控制包括銷售決策流程控制和銷售業(yè)務(wù)執(zhí)行流程控制兩部分
|
|
|
|
2004年6月1日
|
《證券投資基金法》實施
|
|
|
2004年7月1日
|
《證券投資基金信息披露管理辦法》、《證券投資基金運作管理辦法》和《證券投資基金銷售管理辦法》實施
|
|
|
2004年10月1日
|
《證券投資基金管理公司管理辦法》和《證券投資基金行業(yè)高級管理人員任職管理辦法》實施
|
|
|
2004年12月
|
《上海證券交易所證券投資基金上市規(guī)則（2004年修訂）》實施
|
|
|
2005年1月1日
|
《證券投資基金托管資格管理辦法》實施
|
|
|
2006年1月1日
|
現(xiàn)行《證券法》 和《公司法》實施
|
|
|
2006年2月
|
《深圳證券交易所證券投資基金上市規(guī)則（2004年修訂）》實施
|
|
|
2007年3月15日
|
《證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺管理規(guī)定》頒布并實施
|
|
|
2007年10月12日
|
《證券投資基金銷售適用性指導(dǎo)意見》和《證券投資基金銷售機構(gòu)內(nèi)部控制指導(dǎo)意見》頒布并實施
|
|
|
2008年4月25日
|
《中國證券業(yè)協(xié)會證券投資基金銷售人員執(zhí)業(yè)守則》發(fā)布并實施
|
|
相關(guān)文章：
2012年基金從業(yè)資格考試基金銷售基礎(chǔ)重點輔導(dǎo)
2012年基金從業(yè)資格考試考前練習(xí)題總結(jié)
更多關(guān)注：基金從業(yè)資格考試報考指南 考試培訓(xùn) 考試動態(tài)
（責(zé)任編輯：中大編輯）
近期直播
免費章節(jié)課
課程推薦
基金從業(yè)
[無憂通關(guān)班]
3大模塊 準(zhǔn)題庫高端資料 不過退費高端服務(wù)
基金從業(yè)
[金題通關(guān)班]
2大模塊 準(zhǔn)題庫高端資料 圖書贈送校方服務(wù)
基金從業(yè)
[金題強化班]
1大模塊 準(zhǔn)題庫高端資料 校方服務(wù)
微信公眾號
網(wǎng)校手機版
Copyright ? 2003 - 2020 wcogtls.cn All Rights Reserved. 中大英才（北京）網(wǎng)絡(luò)教育科技有限公司 版權(quán)所有
出版物經(jīng)營許可證:新出發(fā)京字第豐180113號
京ICP證150393
京ICP備10212420號-1
京公安備11010602000551號
營業(yè)執(zhí)照
