2018年5月26日《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》真題及答案整理，選自考友分享。每次考試考場(chǎng)存在多套試卷，且題序不一。證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)真題考點(diǎn)解析>>

1對(duì)基金估值結(jié)果負(fù)有復(fù)核責(zé)任的是()

A.基金管理人

B.律師事務(wù)所

C.會(huì)計(jì)事務(wù)所

D.基金托管人

答案：D

2.主動(dòng)投資的目標(biāo)不包括()。

A.縮小主動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)

B.縮小跟蹤誤差

C.提高信息比率

D.擴(kuò)大主動(dòng)收益

答案：B

解析：主動(dòng)投資的目的是利用技術(shù)分析、基本面消息等獲取超額的收益。因此“縮小主動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、提高信息比率(對(duì)信息的深度、廣度越了解，能夠獲取超額收益)、擴(kuò)大主動(dòng)收益”都屬于主動(dòng)投資的目標(biāo)。縮小跟蹤誤差屬于被動(dòng)投資的目的。

3.×年×月×日，某基金公告利潤(rùn)分配，每10股配0.2元，權(quán)益分配日(除權(quán)除息)某投資者持有該10000份，未進(jìn)行除息時(shí)份額凈值為1.222元，則除權(quán)息后份額凈值和該投資者持有的基金份額分別為()。

A.1.202，10000

B.1.220，10000

C.1.022，9800

D.1.222，10000

答案：A

解析：每10股配0.2元，每股分配0.02元，則基金份額凈值變?yōu)?.202元;基金分紅，份額不變(沒(méi)有申購(gòu)贖回)。

4.基金份額凈值是計(jì)算投資者申贖基金的基礎(chǔ)，那么基金份額凈值是通過(guò)以下哪種計(jì)算公式得出()

A. 資產(chǎn)凈值/前日基金份額

B. 總資產(chǎn)/前日基金份額

C. 總資產(chǎn)/當(dāng)日基金份額

D. 資產(chǎn)凈值/當(dāng)日基金份額

答案：D

5.QDII是在人民幣沒(méi)有實(shí)現(xiàn)可自由兌換/資本項(xiàng)目尚未開(kāi)發(fā)的情況下，有限度的允許境內(nèi)投資者投資境外市場(chǎng)的一項(xiàng)過(guò)渡性制度安排。目前，以下哪個(gè)機(jī)構(gòu)不可以發(fā)行代客境外理財(cái)產(chǎn)品()

A. 商業(yè)銀行

B. 基金管理公司

C. 財(cái)務(wù)公司

D. 券商公司

答案：C

6.關(guān)于優(yōu)先股/普通股和債券的投票權(quán)和清順序，以下表述錯(cuò)誤的是()

A. 公司合并/分離/解散等需要股東投票表決通過(guò)

B. 普通股股東有分配盈余及剩余財(cái)產(chǎn)的權(quán)利

C. 公司債券持有人對(duì)公司事務(wù)沒(méi)有表決權(quán)

D. 優(yōu)先股股東擁有公司資產(chǎn)的最高索取權(quán)

答案：D

7.已知某公司的凈資產(chǎn)收益率是15%，銷(xiāo)售利潤(rùn)率為5%，總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率是2，那么該公司的負(fù)債比率為()

A. 0. 33

B. 1.5

C. 0.5

D. 0. 16

答案：C

8交易所上市交易的債券一般按照哪一種價(jià)格進(jìn)行估值()

A. 第三方估值機(jī)構(gòu)提供的當(dāng)日估值凈值

B. 成本價(jià)

C. 交易所市價(jià)

D. 交易所收盤(pán)價(jià)

答案：D

9關(guān)于保險(xiǎn)資金投資表述錯(cuò)誤的是()

A. 通常壽險(xiǎn)公司的投資期限比產(chǎn)線(xiàn)的投資期限長(zhǎng)

B. 財(cái)產(chǎn)險(xiǎn)通常投資于低風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)

C. 保險(xiǎn)資產(chǎn)的主要來(lái)源是保費(fèi)收入

D. 保險(xiǎn)資金投資范圍不包括不動(dòng)產(chǎn)

答案：D

10關(guān)于印花稅，以下表述錯(cuò)誤的是()

A. 目前，我國(guó)A股印花稅為雙邊征收，稅率為0.1%

B. 相關(guān)部門(mén)可以通過(guò)調(diào)節(jié)印花稅稅率和征收方向來(lái)調(diào)節(jié)交易費(fèi)用

C. 在我國(guó)，印花稅由證券交易所代稅務(wù)機(jī)關(guān)收取

D. 印花稅是在股票成交后對(duì)買(mǎi)賣(mài)雙方投資者分別收取的稅金

答案：C

11關(guān)于均值/中位數(shù)與分位數(shù)，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是()

A. 對(duì)同一組數(shù)據(jù)來(lái)說(shuō)，中位數(shù)就是大小處于正中間位置的那個(gè)數(shù)值

B. 有些時(shí)候，一組數(shù)據(jù)的均值與中位數(shù)相同

C. 中位數(shù)就是上50%分位數(shù)

D. 投資管理領(lǐng)域中，均值經(jīng)常被用來(lái)作為評(píng)價(jià)基金經(jīng)理業(yè)績(jī)的基準(zhǔn)

答案：D

12.基金在場(chǎng)內(nèi)進(jìn)行投資交易，需要支付的交易結(jié)算費(fèi)用中不包括()

A. 經(jīng)手費(fèi)

B. 證券交易所交易監(jiān)管費(fèi)

C. 過(guò)戶(hù)費(fèi)

D. 申購(gòu)贖回費(fèi)

答案：D

13.關(guān)于期貨合約和期權(quán)合約，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是()

A. 期貨合約具有杠桿效應(yīng)，期權(quán)合約也具有杠桿效應(yīng)

B. 期貨合約是雙邊合約，期權(quán)合約也是雙邊合約

C. 期貨合約的損益對(duì)稱(chēng)，期權(quán)合約的損益不對(duì)稱(chēng)

D. 期貨合約在交易所交易，期權(quán)合約大部分在交易所交易

答案：B

14我國(guó)封閉式基金的估值頻率是()

A. 每個(gè)交易日

B. 每月

C. 每周

D. 每半個(gè)月

答案：A

15目前，我國(guó)貨幣市場(chǎng)基金的管理費(fèi)率一般不高于()

A. 0.5%

B. 1.5%

C. 0. 33%

D. 1%

答案：C

16基金托管人對(duì)基金資產(chǎn)估值負(fù)有()責(zé)任

A. 復(fù)核

B. 監(jiān)督

C. 直接估值

D. 披露

答案：A

17由某個(gè)或少數(shù)的某些資產(chǎn)有關(guān)的一些特別因素導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)，被稱(chēng)之為()

A.單體風(fēng)險(xiǎn)

B.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

C.非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

D.人為風(fēng)險(xiǎn)

答案：C

18根據(jù)我國(guó)證券市場(chǎng)有關(guān)規(guī)定，除權(quán)，除息日為()

A.A股、B股的權(quán)益登記日的次日

B.A股、B股的權(quán)益登記日的次一交易日

C.A股的權(quán)益登記日(B股的最后交易日)的次日

D.A股的權(quán)益登記日(B股的最后交易日)的次一交易日

答案：D

19關(guān)于中位數(shù)，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是()

A.有時(shí)候一組樣本有兩個(gè)中位數(shù)

B.-組樣本有一個(gè)中位數(shù)

C.通常用中位數(shù)來(lái)作為評(píng)價(jià)基金經(jīng)理業(yè)績(jī)的基準(zhǔn)

D.中位數(shù)是上50%的分位數(shù)

答案：A

20公司2016年度資產(chǎn)負(fù)債表中，流動(dòng)負(fù)債總計(jì)10億元，非流動(dòng)負(fù)債總計(jì)3億元，所有者權(quán)益22億元，則當(dāng)年公司的總資產(chǎn)是()

A.13億元

B.9億元

C.23億元

D.35億元

答案：D

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