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2011基金從業資格考試三部分基金銷售重點難點3

發表時間:2011/7/1 9:10:43 來源:互聯網 點擊關注微信:關注中大網校微信
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為了幫助考生系統的復習基金從業考試課程,全面的了解基金從業考試的相關重點,小編特編輯匯總了基金從業考試輔導材料,希望對您參加本次考試有所幫助?。?/p>

基金代銷機構的資格管理

商業銀行
證券公司
證券投資咨詢機構
專業基金銷售機構
最近3年沒有受到行政或刑事處罰
最近2年沒有損害客戶利益的行為
注冊資本≥2000萬元且必須為實繳貨幣資本
取得基金從業資格的人數≥30且≥員工人數的1/2
有專門負責基金代銷業務的部門,該部門員工人數≥1/2取得基金從業資格
 
高級管理人員已取得基金從業資格,并具備2年以上基金業務或者5年以上證券、金融業務的工作經歷
主要出資人持續經營3個以上完整會計年度;注冊資本≥3000萬元;最近3年沒有受到行政或刑事處罰
基金代銷部門的管理人員已取得基金從業資格,并具備2年以上基金業務或者5年以上證券、金融業務的工作經歷
 
持續從事證券投資咨詢業務3個以上完整會計年度
 
 
 
最近3年沒有代理投資人從事證券買賣行為
 

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(責任編輯:中大編輯)

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