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二、多項(xiàng)選擇題

1以下符合證券投資基金基本內(nèi)涵的有( )。

A.通過發(fā)行基金單位向投資人募集資金

B.有規(guī)定的投資組合和投資限制

C.投資操作與財(cái)產(chǎn)保管相互分離

D.基金資產(chǎn)按照規(guī)定的投資方向進(jìn)行投資

2根據(jù)支付時(shí)間的不同，開放式基金的銷售的費(fèi)用可分為( )。

A.前端費(fèi)

B.或有遞延費(fèi)用

C.后端費(fèi)

D.遞延銷售費(fèi)

3.封閉式基金發(fā)行中，公募和私募發(fā)行方式都具有的特征有( )。

A.基金發(fā)起人為發(fā)行主體

B.投資限制相同

C.向投資人披露招募信息

D.發(fā)行的對象為社會(huì)公眾

4.從公司股權(quán)結(jié)構(gòu)來看，我國基金管理公司可大致分為以下幾種：( )

A.隸屬于保險(xiǎn)公司的基金管理公司

B.隸屬于商業(yè)銀行的基金管理公司

C.由國內(nèi)證券公司或信托投資公司絕對或相對控股的基金管理公司

D.獨(dú)立存在、私人持股的基金管理公司

E.由發(fā)起人股東采取平均持股形式設(shè)立的基金管理公司

5.通過強(qiáng)制性信息披露，迫使隱藏的信息得以及時(shí)和充分地公開，可以消除下列問題：( )

A.逆向選擇

B.道德風(fēng)險(xiǎn)

C.基金投資風(fēng)險(xiǎn)

D.基金價(jià)格波動(dòng)性

E.基金折價(jià)現(xiàn)象

三、判斷題

1.從事宣傳推介基金活動(dòng)的人員不需要取得基金從業(yè)資格。( )

2.或有遞延銷售費(fèi)可以表示未投資金額的百分比或者作為贖回金額的百分比。( )

3保本基金從本質(zhì)上講是一種平衡型基金。( )

4公司及基金投資運(yùn)作中的重大關(guān)聯(lián)交易或者公司和基金審計(jì)事務(wù)，聘請或者更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)經(jīng)過2/3以上的獨(dú)立董事通過。( )

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