（二）多項選擇題
1.下列文件中，基金管理公司申請上市需要提交的有（）。
A.上市申請書天上市公告書
B.基金契約、基金托管協議和基金募集資金的驗資報告
C.中國證監會批準基金管理人設立的文件和中國證監會及中國人民銀行對基金托管人的審批文件
D.基金管理人和基金托管人的營業執照
E.基金招募說明書
[答] A B C D 

2.我國對基金賬戶、股票賬戶和資金賬戶的規定有（ ）。
A.每個身份證只允許開設一個基金帳戶，已開設股票賬戶的投資者，不可以再開設基金賬戶
B.投資者必須持本人身份到戶口所在地開戶機構辦理開設基金賬戶的手續，不得由他人代辦，也不可以異地開設基金帳戶
C.投資者的一個資金賬戶只能對應一個股票賬戶或基金賬戶；一個股票賬戶或基金賬戶只能對應一個資金賬戶
D.基金賬戶不得用于買賣股票，股票賬戶可以用于買賣基金
E.基金賬戶的開戶費用為5元，各開戶機構不得加價
[答] A B C D E 

3.基金單位的委托買賣采用的原則有（ ）。
A.“三公”原則 
B.價格優先原則
C.時間優先原則
D.交易量多少原則
[答] A B C 

4.我國基金交易的特點有（）。
A.基金單位的買賣采用“三公”原則、價格優先原則和時間優先原則
B.基金交易委托以標準手數為單位進行，價格變化單位為0.01元
C.在證券市場的營業日可以隨時委托買賣基金單位
D.基金的交收實行T+1交割制度
[答] A B C D 

5.封閉基金上市后，其市場價格受（）因素影響。
A.基金單位的資產凈值 
B.基金的供求關系
C.投資者對基金的不正確認識
D.人為炒作
[答] A B C D 

6.投資者買賣封閉式基金時，應支付的費用有（）。
A.委托手續費
B.傭金
C.過戶費
D.印花稅
[答] A B C 

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