（二）多項(xiàng)選擇題
1.下列文件中，基金管理公司申請(qǐng)上市需要提交的有（）。
A.上市申請(qǐng)書(shū)天上市公告書(shū)
B.基金契約、基金托管協(xié)議和基金募集資金的驗(yàn)資報(bào)告
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)基金管理人設(shè)立的文件和中國(guó)證監(jiān)會(huì)及中國(guó)人民銀行對(duì)基金托管人的審批文件
D.基金管理人和基金托管人的營(yíng)業(yè)執(zhí)照
E.基金招募說(shuō)明書(shū)
[答] A B C D 

2.我國(guó)對(duì)基金賬戶、股票賬戶和資金賬戶的規(guī)定有（ ）。
A.每個(gè)身份證只允許開(kāi)設(shè)一個(gè)基金帳戶，已開(kāi)設(shè)股票賬戶的投資者，不可以再開(kāi)設(shè)基金賬戶
B.投資者必須持本人身份到戶口所在地開(kāi)戶機(jī)構(gòu)辦理開(kāi)設(shè)基金賬戶的手續(xù)，不得由他人代辦，也不可以異地開(kāi)設(shè)基金帳戶
C.投資者的一個(gè)資金賬戶只能對(duì)應(yīng)一個(gè)股票賬戶或基金賬戶；一個(gè)股票賬戶或基金賬戶只能對(duì)應(yīng)一個(gè)資金賬戶
D.基金賬戶不得用于買(mǎi)賣(mài)股票，股票賬戶可以用于買(mǎi)賣(mài)基金
E.基金賬戶的開(kāi)戶費(fèi)用為5元，各開(kāi)戶機(jī)構(gòu)不得加價(jià)
[答] A B C D E 

3.基金單位的委托買(mǎi)賣(mài)采用的原則有（ ）。
A.“三公”原則 
B.價(jià)格優(yōu)先原則
C.時(shí)間優(yōu)先原則
D.交易量多少原則
[答] A B C 

4.我國(guó)基金交易的特點(diǎn)有（）。
A.基金單位的買(mǎi)賣(mài)采用“三公”原則、價(jià)格優(yōu)先原則和時(shí)間優(yōu)先原則
B.基金交易委托以標(biāo)準(zhǔn)手?jǐn)?shù)為單位進(jìn)行，價(jià)格變化單位為0.01元
C.在證券市場(chǎng)的營(yíng)業(yè)日可以隨時(shí)委托買(mǎi)賣(mài)基金單位
D.基金的交收實(shí)行T+1交割制度
[答] A B C D 

5.封閉基金上市后，其市場(chǎng)價(jià)格受（）因素影響。
A.基金單位的資產(chǎn)凈值 
B.基金的供求關(guān)系
C.投資者對(duì)基金的不正確認(rèn)識(shí)
D.人為炒作
[答] A B C D

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2010年基金從業(yè)資格考試大綱
2010年度基金銷(xiāo)售人員從業(yè)考試公告（第2號(hào)）

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