本文主要介紹2012年基金從業(yè)資格考試考前輔導(dǎo)串講，希望本文能夠幫助您更好的全面了解2012年基金從業(yè)資格的相關(guān)重點(diǎn)!!

一、基金管理人的作用：起著核心作用，基金管理人負(fù)責(zé)基金募集與管理的其他事務(wù)性工作，基金份額的注冊(cè)登記，基金資產(chǎn)的會(huì)計(jì)核算，基金的分紅派息，持有人大會(huì)的召集，基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的選擇。嚴(yán)禁利益沖突與利益輸送。

62.基金管理公司的內(nèi)部控制制度：指公司為防范金融風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)資產(chǎn)的安全與完整，促進(jìn)各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的有效實(shí)施而制定的各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作程序，管理與控制措施的總稱。

包括：

1.公司內(nèi)部控制大綱

2.基本管理制度

3.部門業(yè)務(wù)規(guī)章

4業(yè)務(wù)操作手冊(cè)

二、(多選)基金托管人的資格管理?xiàng)l件：

1.凈資產(chǎn)和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定

2.設(shè)有專門的基金托管部門

3.取得基金叢業(yè)資格的專職人員達(dá)到法定人數(shù)

4.有安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件

5.有安全高效的清算，交割系統(tǒng)

6.有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，安全防范設(shè)施和與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施

7.有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度

8.法律，行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定睥其他條件。

三、基金管理公司的資格管理：

1.基金管理公司的注冊(cè)資本應(yīng)不低于1億元人民幣

2.其主要股東指出資額占基金管理公司注冊(cè)資本的比例最高，且不低于25%的股東，注冊(cè)資本不低于3億元人民幣，持續(xù)經(jīng)營(yíng)3個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度

四、公司及其主要分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金代銷業(yè)務(wù)的部門取得基金從業(yè)資格的人員不少于該部門員工人數(shù)的二分之一，部門的管理人員已取得基金叢業(yè)資格，熟悉基金代銷業(yè)務(wù)，并具備從事2年以上基金業(yè)務(wù)或者5年以上證券，金融業(yè)務(wù)的工作經(jīng)歷。

五、基金管理公司的主要業(yè)務(wù)：

1.基金的募集與銷售

2.投資管理

3.受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

4.基金運(yùn)營(yíng)

5.投資咨詢服務(wù)業(yè)務(wù)

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（責(zé)任編輯：中大編輯）

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