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2010投資基金模擬試題 LOF的募集

發表時間:2010/6/18 15:01:47 來源:互聯網 點擊關注微信:關注中大網校微信
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二、多項選擇題
21.下列有關LOF的募集說法正確的是( )。 
A.LOF的募集分為場外和場內募集兩部分
B.場外募集的基金份額注冊登記在中國結算公司的開放式基金注冊登記系統
C.場外募集的基金份額注冊登記在中國結算公司的證券登記系統
D.場內募集的基金份額注冊登記在中國結算公司的證券登記系統
E.場內募集的基金份額注冊登記在中國結算公司的開放式基金注冊登記系統 
22.封閉式基金份額上市交易,應符合下列( )條件。 
A.基金份額總額達到核準規模的80%以上
B.基金合同期限為5年以上
C.基金募集金額不低于2億元人民幣
D.基金份額持有人不少于1000人
E.基金份額上市交易規則規定的其他條件 
23.因以下( )原因導致的基金非交易過戶需向基金銷售網點申請辦理。 
A.繼承
B.司法強制執行
C.申購
D.贖回 
24.買入與賣出封閉式基金份額,對于申報數量要求描述準確的是( )。 
A.為100份或其整數倍
B.為1000份或其整數倍
C.基金單筆最大數量應當低于10萬份
D.基金單筆最大數量應當低于100萬份 
25.以下關于上市開放式基金的說法中正確的是( )。 
A.上市開放式基金份額的轉托管業務包含系統內轉托管和跨系統轉托管兩種類型
B.投資者通過深圳證券交易所交易系統獲得的基金份額托管在證券營業部,登記在證券登記系統中,只能在深圳證券交易所交易,不能直接申請贖回
C.投資者通過基金管理人及其代銷機構獲得的基金份額托管在代銷機構、基金管理人處,登記在TA系統中,可以直接在深圳證券交易所交易
D.上市開放式基金份額跨系統轉托管只限于在深圳證券賬戶和以其為基礎注冊的深圳開放式基金賬戶之間進行

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