[單選題]基金管理人合規(guī)管理的基本原則不包括（）原則。

A.成熟性

B.協(xié)調(diào)性

C.獨(dú)立性

D.客觀性

參考答案：A

[單選題]下列關(guān)于合規(guī)管理的概念，說法有誤的是（）。

A.合規(guī)管理是一種風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)，是對(duì)業(yè)務(wù)活動(dòng)是否遵守法律、監(jiān)管規(guī)定、規(guī)則、行業(yè)自律準(zhǔn)則等一種鑒證行為

B.合規(guī)管理中的“規(guī)”是指基金業(yè)協(xié)會(huì)和證券業(yè)協(xié)會(huì)等自律性組織制定的適用于全行業(yè)的規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、慣例

C.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)是指因未能遵循法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、規(guī)則、自律性組織制定的有關(guān)準(zhǔn)則，以及適用于自身業(yè)務(wù)活動(dòng)的行為準(zhǔn)則而可能遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財(cái)務(wù)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)

D.所謂“合規(guī)”，與“違規(guī)”相對(duì)應(yīng)，是指基金管理人的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)與法律、規(guī)則和準(zhǔn)則一致

參考答案：B

[單選題]合規(guī)管理的意義不包括（）。

A.幫助基金管理人控制所有風(fēng)險(xiǎn)

B.減少違規(guī)處罰導(dǎo)致的損失

C.減少由于聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的潛在損失

D.對(duì)基金管理人和基金行業(yè)具有非常長(zhǎng)遠(yuǎn)的戰(zhàn)略意義

參考答案：A

[單選題]合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)正確處理與公司其他部門及監(jiān)管部門的關(guān)系，努力形成公司的合規(guī)合力，避免內(nèi)部消耗，體現(xiàn)了合規(guī)管理的（）。

A.獨(dú)立性原則

B.公正性原則

C.專業(yè)性原則

D.協(xié)調(diào)性原則

參考答案：D

[單選題]合規(guī)管理中，基金管理人應(yīng)當(dāng)遵守的相關(guān)規(guī)則不包括（）。

A.立法機(jī)關(guān)和證監(jiān)會(huì)發(fā)布的基本法律規(guī)則

B.公司章程所制定的各種法規(guī)

C.公司章程以及企業(yè)的各種內(nèi)部規(guī)章制度以及應(yīng)當(dāng)遵守的誠(chéng)實(shí)、守信的職業(yè)道德

D.基金業(yè)協(xié)會(huì)和證券業(yè)協(xié)會(huì)等自律性組織制定的適用于全行業(yè)的規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、慣例

參考答案：B

[單選題]合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)熟悉業(yè)務(wù)制度，了解基金管理人各種業(yè)務(wù)的運(yùn)作流程，并準(zhǔn)確理解和把握法律法規(guī)的規(guī)定和變動(dòng)趨勢(shì)。這屬于合規(guī)管理的（）。

A.獨(dú)立性原則

B.客觀性原則

C.專業(yè)性原則

D.協(xié)調(diào)性原則

參考答案：C

[單選題]合規(guī)管理部門的獨(dú)立性包含的要素有（）。Ⅰ.合規(guī)管理部門在公司內(nèi)部享有正式的地位Ⅱ.有一名負(fù)責(zé)合規(guī)公司高管Ⅲ.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理部門員工的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)與其所承擔(dān)的任何其他職責(zé)之間不存在的利益沖突Ⅳ.合規(guī)管理部門員工為履行職責(zé)，應(yīng)能夠獲取和接觸必需的信息和人員

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

[單選題]基金管理人合規(guī)管理的目標(biāo)主要包含（）。Ⅰ.建立健全基金管理人合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系Ⅱ.有效識(shí)別和管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)Ⅲ.促進(jìn)基金管理人全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的建設(shè)Ⅳ.確保基金管理人依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

[單選題]基金管理人應(yīng)建立電子信息數(shù)據(jù)的（）和備份制度，重要數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)（）并且長(zhǎng)期保存。

A.定期保存;異地備份

B.定期保存;本地備份

C.即時(shí)保存;異地備份

D.即時(shí)保存;本地備份

參考答案：C

[單選題]基金管理公司的督察長(zhǎng)應(yīng)由（）聘任。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.基金管理公司董事會(huì)

C.基金經(jīng)營(yíng)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.基金管理公司總經(jīng)理

參考答案：B

[單選題]（）不是基金管理人制定信息系統(tǒng)的管理制度所遵循的原則。

A.安全性原則

B.時(shí)效性原則

C.可操作性原則

D.實(shí)用性原則

參考答案：B

[單選題]關(guān)于基金管理公司監(jiān)察稽核制度的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.基金管理人董事會(huì)和管理層應(yīng)當(dāng)重視和支持監(jiān)察稽核工作

B.督察長(zhǎng)應(yīng)強(qiáng)化內(nèi)部檢查制度，通過定期或不定期檢查內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況

C.督察長(zhǎng)可以列席公司相關(guān)會(huì)議，調(diào)閱公司相關(guān)檔案

D.公司應(yīng)設(shè)立督察長(zhǎng)，對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)

參考答案：B

[單選題]投資決策業(yè)務(wù)控制的內(nèi)容不包括（）。

A.健全投資決策授權(quán)制度

B.建立投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管理制度

C.建立科學(xué)的投資管理業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)體系

D.建立科學(xué)的交易績(jī)效評(píng)價(jià)體系

參考答案：D

（責(zé)任編輯：gx）

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