1.[單選題]( )，基金業協會頒布了《基金從業人員執業行為自律準則》。

A2004年8月20日

B2014年12月15日

C2005年9月12日

D2014年8月20日

參考答案：B

2.[單選題] 托管協議是明確(　)在基金財產保管、投資運作、凈值計算等事宜中的權力和職責。

A基金管理人和注冊登記機構

B基金管理人和基金托管人

C基金托管人和基金份額持有人

D基金管理人和基金份額持有人

參考答案：B

3.[單選題]下列選項屬于基金銷售人員禁止性規范的是(?)。

A不得進行虛假或誤導性陳述，或者出現重大遺漏

B適當夸大過往業績，預測所推介基金的未來業績

C基金銷售人員應向投資者表明，所推介基金的過往業績并不預示其未來表現，同一基金管理人管理的其他基金的業績并不構成所推介基金業績表現的保證

D基金銷售人員應當引導投資者到經監管部門核準的合法渠道辦理業務手續，不得接受投資者的現金，不得以個人名義接受投資者的款項

參考答案：B

4.[單選題]《證券投資基金管理暫行辦法》規定，基金管理公司每個發起人的實收資本不少于( )人民幣。

A2000萬元

B5000萬元

C3億元

D5億元

參考答案：C

5.[單選題]跨境 ETF 基金 T 日份額凈值在指定報刊和管理人網站披露的最晚時限是()。

AT+1 日

BT+3 日

CT 日

DT+2 日

參考答案：D

6.[單選題]下列不屬于QDII基金的申購和贖回與一般開放式基金的申購與贖回區別的是( )

A幣種不同

B申購和贖回登記不同

C申購與贖回渠道不同

D拒絕或暫停申購的情形不同

參考答案：C

7.[單選題]基金管理人應當在上半年結束之日起( )日內，編制完成基金半年度報告。

A15

B30

C45

D60

參考答案：D

8.[單選題]與銷售有關的其他資料自業務發生當年起至少保存(　　)年。

A3

B5

C10

D15

參考答案：D

9.[單選題]貨幣市場基金是投資者進行()的理想工具。

A長期投資

B短期投資

C股票投資

D債券投資

參考答案：B

10.[單選題]按交割期限的不同，金融市場可分為( )。

A票據市場和證券市場

B一級市場和二級市場

C現貨市場和期貨市場

D貨幣市場和資本市場

參考答案：C

（責任編輯：gx）

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