1、某封閉式基金二級市場價格為1.25元，基金份額凈值為1.10元，該基金的這種現象屬于()。

A. 溢價，溢價率為12.0%

B. 溢價，溢價率約為13.6%

C. 折價，折價率為12.0%

D. 折價，折價率約為13.6%

正確答案：B

解析：當二級市場價格高于基金份額凈值時，為溢價交易，對應的是溢價率。溢價率=(二級市場價格-基金份額凈值)/基金份額凈值×100%=(1.25-1.1)÷1.1=13.6%。

2、ETF基金管理人應于()向證券交易所、證券登記結算機構提供ETF的申購清單和贖回清單。

A. 每日開市后

B. 每日開市前

C. 每日收盤后15分鐘

D. 每日收盤前15分鐘

正確答案：B

解析：在每日開市前，基金管理人需向證券交易所、證券登記結算機構提供ETF的申購清單和贖回清單。

3、基金管理人應當在(　　)中披露從基金財產中計提的管理費、托管費、基金銷售服務費的金額。

A. 基金月度報告和基金半年報告

B. 基金季度報告和基金年度報告

C. 基金半年度報告和基金年度報告

D. 基金季度報告和基金半年度報告

正確答案：C

解析：基金管理人應當在基金半年度報告和基金年度報告中披露從基金財產中計提的管理費、托管費、基金銷售服務費的金額。

4、ETF的特點包括(　　)。I.主動操作的指數基金Ⅱ.獨 特的實物申購、贖回機制Ⅲ.實行一級市場與二級市場并存的交易制度Ⅳ.被動操作的指數基金

A. I、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ

D. I、Ⅱ

正確答案：B

5、1992年11月，經深圳市人民銀行批準設立了深圳市投資基金管理公司，發起設立了當時國內規模最大的封閉式基金是(　　)。

A. 淄博基金

B. 華安創新

C. 天驥基金

D. 基金開元

正確答案：C

解析：1992年6月，深圳市率先公布了《深圳市投資信托基金管理暫行規定》，同年11月經深圳市人民銀行批準成立了深圳市投資基金管理公司，發起設立了當時國內規模最大的封閉式基金——天驥基金，規模為5.81億元人民幣。

6、基金管理公司和基金代銷機構制作發布的基金宣傳推介材料，應當規定要求報送的報告材料不包括(　　)。

A. 宣傳推介材料的形式和用途說明

B. 基金管理公司督察長出具的合規意見書

C. 基金托管銀行出具的基金業績復核函的原件

D. 相關獲獎證明復印件

正確答案：C

解析：報告材料的內容包括：基金宣傳推介材料的形式和用途說明、基金宣傳推介材料、基金管理公司督察長出具的合規意見書、基金托管銀行出具的基金業績復核函或基金定期報告中相關內容的復印件，以及有關獲獎證明的復印件。

7、在控制活動方面，基金公司應當建立完善的制度包括(　　)。I.資產分離制度Ⅱ.崗位分離制度Ⅲ.內部監控制度Ⅳ.信息溝通制度

A. Ⅱ、Ⅲ

B. I、Ⅲ、Ⅳ

C. I、Ⅳ

D. I、Ⅱ

正確答案：D

解析：公司應當建立完善的資產分離制度，基金資產與公司資產、不同基金的資產和其他委托資產要實行獨立運作，分別核算。公司應當建立科學、嚴格的崗位分離制度，明確劃分各崗位職責，投資和交易、交易和清算、基金會計和公司會計等重要崗位不得有人員的重疊，重要業務部門和崗位應當進行物理隔離。

8、下列屬于反洗錢合規性風險管理措施的是(　　)。

A. 每日跟蹤評估投資比例、投資范圍等合規性指標執行情況

B. 從嚴監控客戶核 心資料信息修改、非交易過戶和異戶資金劃轉

C. 對交易異常行為進行定義，并通過事后評估對基金經理、交易員和其他人員的交易行為進行監控，加強對異常交易的跟蹤、檢測和分析

D. 以上都不是

正確答案：B

9、下列對于專業委員會描述錯誤的是

A. 投資決策委員會是基金投資的最高決策機構

B. 產品審批委員會責產品戰略、方案、運作風險、銷售適用性等核定工作

C. 風險控制委員會由IT治理委員會和估值委員會組成

D. 運營估值委員會由投資總監、研究總監、合規風險負責人、運營部負責人等組成

正確答案：C

解析：運營估值委員會由IT治理委員會和估值委員會組成。

10、下列關于基金監管體制的敘述中，錯誤的是(　　)。

A. 狹義的監管方式通常包括市場準入監管和檢查及其后續的處置措施

B. 狹義的基金監管一般專指政府基金監管機構依法對基金市場、基金市場主體及其活動的監督和管理

C. 社會力量包括各種獨立的專業評估機構、審計機構，以及社會媒體、基金投資者和普通公眾等

D. 基金市場主體進入基金市場，進行證券投資基金活動，是基金市場活力的源泉

正確答案：A

解析：　狹義的監管方式，通常不包括市場準入監管，而僅包括檢查及其后續的處置措施。

11、基金管理人的董事、監事、高級管理人員和其他從業人員，其本人、配偶、利害關系人進行證券投資，應當向(　　)申報。

A. 中國證監會

B. 基金管理人

C. 基金托管人

D. 基金業協會

正確答案：B

解析：依據《證券投資基金法》的規定，基金管理人的董事、監事、高級管理人員和其他從業人員，其本人、配偶、利害關系人進行證券投資，應當向基金管理人申報。

12、擔任基金托管人應當具備(　　)條件。

A. 取得基金從業資格的專職人員達到法定人數

B. 通過中國證監會或者其授權機構組織的高級管理人員證券投資法律知識考試

C. 具有1年以上證券投資管理經歷

D. 最近2年沒有受到證券、銀行、工商和稅務等行政管理部門的行政處罰

正確答案：A

解析：擔任基金托管人，應當具備下列條件：凈資產和風險控制指標符合有關規定;設有專門的基金托管部門;取得基金從業資格的專職人員達到法定人數;有安全保管基金財產的條件;有安全高效的清算、交割系統;有符合要求的營業場所、安全防范設施和與基金托管業務有關的其他設施;有完善的內部稽核監控制度和風險控制制度;法律、行政法規規定的和經國務院批準的中國證監會、中國銀監會規定的其他條件。

13、投資者的ETF份額認購方式不包括(　　)。

A. 場內現金認購

B. 場外現金認購

C. 基金份額認購

D. 證券認購

正確答案：C

解析：投資者一般可選擇場內現金認購、場外現金認購以及證券認購方式認購ETF份額。

14、下列關于折價率的公式中，不正確的是(　　)。

A. 折價率=(二級市場價格/基金份額凈值-1)×100%

B. 折價率=(二級市場價格一基金份額凈值)/基金份額凈值×100%

C. 二級市場價格/基金份額凈值-1=(二級市場價格一基金份額凈值)/基金份額凈值

D. 折價率=(二級市場價格/基金份額凈值+1)×100%

正確答案：D

解析：折價率=(二級市場價格/基金份額凈值一1)×100%=(二級市場價格一基金份額凈值)/基金份額凈值×100%。

15、下列不屬于LOF與ETF區別的是(　　)。

A. 申購與贖回的標的不同

B. 申購與贖回的場所不同

C. 對申購和贖回的限制不同

D. 申購與贖回的登記不同

正確答案：D

解析：除了A、B、C三項外，LOF與ETF的區別還有：基金投資的策略不同;在二級市場的凈值報價頻率不同。

16、目前，我國境內基金申購款一般能在(　　)日內到達基金的銀行存款賬戶。

A. T+0

B. T+1

C. T+2

D. T+3

正確答案：C

解析：目前，我國境內基金申購款一般能在T+2日內到達基金的銀行存款賬戶，贖回款一般于T+3日內從基金的銀行存款賬戶劃出。

17、列關于私募基金合格投資者人數穿透描述錯誤的是

A. 以合伙企業、契約等非法人形式匯集的資金投資于私募基金的，基金管理人或銷售機構應當穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并合計人數

B. 社保基金、企業年金、養老金、慈善基金及依法設立并在協會備案的投資計劃需穿透核查最終投資者人數

C. 同一資產管理人為單一融資項目設立多個資產管理計劃，投資者人數應合并計算

D. 私募基金合格投資者總人數不得高于200人

正確答案：B

解析：社保基金、企業年金、養老金、慈善基金以及依法設立并在協會備案的投資計劃不再穿透核查最終投資者人數。

18、下列不屬于ETF份額上市交易原則的是(　　)。

A. 基金上市首日的開盤參考價為前一工作日基金份額凈值

B. 基金申報價格最小變動單位為0.001元

C. 基金買入申報數量為100份或其整數倍

D. 基金實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為5%

正確答案：D

解析：ETF實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例應為10%，自上市首日起實行。

19、下列關于ETF份額折算的說法中，不正確的是(　　)。

A. ETF建倉期不超過3個月

B. 基金管理人通常會以某一選定日期作為基金份額折算日

C. 基金管理人通常會以標的指數的2%作為份額凈值

D. 基金份額折算對基金份額持有人的收益無實質性影響

正確答案：C

解析：基金建倉期結束后，為方便投資者跟蹤基金份額凈值變化，基金管理人通常會以標的指數的1‰(或1%)作為份額凈

20、關于基金托管人的信息披露義務，下列說法中錯誤的是(　　)。

A. 基金托管人召集基金份額持有人大會的，應至少提前30日公告大會的召開時間、會議形式、審議事項和表決方式等事項

B. 基金托管人應當在重大事件發生之日起2日內編制并披露臨時報告書

C. 基金托管人職責終止時，應聘請會計師事務所對基金財產進行審計

D. 基金托管人應至少每周公告一次封閉式基金的資產凈值和份額凈值

正確答案：D

解析：D項描述的是基金管理人的信息披露義務。

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