股權投資基金的行業自律

[知識點]    登記與備案的原則

(一)及時性

(1)基金管理人取得營業執照后，在進行基金的募集前，應當及時向基金業協會進行登記;

(2)登記申請材料不完備或不符合規定的，基金管理人應當根據基金業協會的要求及時補正;

(3)新登記的基金管理人在辦結登記手續之日起6個肭仍未備案首只私募基金產品的，中國基金業協會將注銷該基金管理人登記:

(4)基金管理人變更控股股東、實際控制人或者法定代表人(執行事務合伙人)的，屬于重大事項變更。管理人應當在完成工商變更登記后的10個工作日內，通過私募基金登記備案系統向基金業協會進行重大事項變更。

(二)信息報送的真實性、準確性、完整性、合規性

[知識點]     股權投資基金募集程序

(一)特定對象確定

1.募集機構應當采取問卷調查評估投資者的風險識別能力和風險承擔能力;

2.投資者應當以書面形式承諾其符合合格投資者標準。

注意：投資者的評估結果有效期最長不得超過3年(投資者持有同一股權投資基金產品超過3年的情形除外)。

(二)投資者風險等級劃分

1.C1；2.C2；3.C3；4.C4；5.C5

(三)基金風險類型評估

1.R1

產品結構簡單，過往業績及凈值的歷史波動率低，投資標的流動性很好、不含衍生品，估值政策清晰，杠桿不超監管部門規定的標準。

2. R2

產品結構簡單，過往業績及凈值的歷史波動率較低，投資標的流動性好、投資衍生品以套期保值為目的，估值政策清晰，杠桿不超監管部門規定的標準

3. R3

產品結構較簡單，過往業績及凈值的歷史波動率較高，投資標的流動性較好、投資衍生品以對沖為目的，估值政策清晰，杠桿不超監管部門規定的標準。

4. R4

產品結構較復雜，過往業績及凈值的歷史波動率高，投資標的流動性較差, 估值政策較清晰，1倍(不含)以上至3倍(不含)以下杠桿。

5. R5

產品結構復雜，過往業績及凈值的歷史波動率很高，投資標的流動性差，估值政策不清晰，3倍(含)以上杠桿。

(四)投資者適當性匹配

投資者風險承受能力等級與基金風險等級的匹配。

注意：風險承受能力最低類別的普通投資者不得購買高于其風險承受能力的基金產品。普通投資者主動購買高于其風險承受能力基金產品或者服務的行為，不得突破相關準入資格的限制。

(五)基金風險揭示

(六)合格投資者確認

(七)投資冷靜期

基金合同應當約定給投資者設置不少于24小時的投資冷靜期，募集機構在投資冷靜期內不得主動聯系投資者。

(八)回訪確認

[知識點]      股權投資基金服務業務管理的報告義務

1.每個季度結束之日起15個工作日內向協會報送服務業務情況表;

2.每個年度結束之日起3個月內向協會報送運營情況報告;

3.每個年度結束之日起4個月內向協會報送審計報告。

4.獨立第三方服務機構一次或多次股權變更

(1)整體構成變更持股5%以上股東或變更股東持股比例超過5%的，應當及時向協會報告

(2)整體構成變更持股20%以上股東或變更股東持股比例超過20%，或實際控制人發生變化的，應當自董事會或者股東(大)會做出決議之日起10個工作日內向協會提交重大信息變更申請

5.發生重大事件時，股權投資基金管理人、股權投資基金托管人、服務機構應當及時向協會報告

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