41、下列選項中屬于基金注冊登記機構的主要職責的是( )。

A. 發售基金份額

B. 建立并管理投資者資金賬戶

C. 建立并保管基金投資者名冊

D. 負責基金資產的保管

答案：C

42、關于基金銷售費用的監管，以下表述錯誤的是( )。

A. 基金銷售機構可按照基金合同和招募說明書的約定，向投資人收取認購費、申購費、贖回費等費用

B. 基金銷售機構收取增值服務費可從認購資金中扣除

C. 基金銷售機構收取增值服務費時，應在所有開辦增值服務的營業網點公示增值服務內容

D. 基金銷售機構可依照基金銷售協議中約定，按照銷售基金保有量收取一定比例的客戶維護費

答案：B

43、采用封閉式運作方式的基金特征，正確的是( )。

A. 在合同期限內，基金份額持有人不能申請申購，但可以申請贖回

B. 基金資產總值在合同期限內固定不變

C. 在合同期限內，基金管理人和基金托管人協商一致并公告，可以臨時開放申購和贖回

D. 基金份額總額在基金合同期限內固定不變

答案：D

44.某投資者贖回5萬份開放式基金,其對應的贖回費為0.5%,贖回日基金份額凈值為1.025元,贖回費為()元

A.25

B.256.25

C.245

D.246.25

答案：B

解析：贖回費用=贖回份額×基金當日凈值×贖回費率=5000×1.025×0.5%=256.25元

45.公募基金從業人員甲發現其基金經理乙的妻子在進行證券投資,但是乙并沒有向公司進行申報登記,甲的以下行為錯誤的是()。

A.甲建議乙妻子在公司發現以前盡快賣出持有的證券

B.甲立即提醒乙向公司進行證券投資報告

C.甲向上級領導報告情況

D.甲報告給公司合規部門核查此事

答案：A

解析：A項“公司發現前賣出”實質為包庇舞弊，錯誤。

46.封閉式基金上市交易條件包括()

Ⅰ基金合同期限5年以上

Ⅱ基金募集資金不低于2億元

Ⅲ基金投資者人數不少于1000人

Ⅳ.公司自由資金認購金額不低于1000萬元

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案：B

解析：根據《證券投資基金上市規定》,封閉式基金上市交易條件

(1)基金合同期限5年以上

(2)基金募集資金不低于2億元

(3)基金投資者人數不少于1000人

47.證券投資基金反應的法律關系是()

A.既有所有權關系又有債券關系

B.所有權關系

C.債券債務關系

D.信托關系

答案：D

解析：基金投資人與基金管理人之間的關系為，基金投資人委托基金管理人管理運營其資產，基金管理人受人之托、代人理財，體現了信托關系。

48.王先生投資6萬元認購開放式基金,投資金額在募集期間獲得利息10元,其對應認購費率為18%,基金份額面值為1元。根據以上材料回答以下問題。

王先生凈認購金額為()元

A.5893909

B.58925.68

C.58920

D.59000.58

答案：A

解析：凈認購金額=認購金額/(1+認購費)=6000/(1+1.8%)=58939.09元

49、為規范公開募集證券投資基金的銷售活動，促進證券投資基金市場健康發展，2013 年 6 月，中國證監會修訂了()。

A. 《證券投資基金銷售管理辦法》

B. 《證券投資基金運作管理辦法》

C. 《證券投資基金信息披露管理辦法》

D. 《證券投資基金法》

答案：A

50.對基金管理人的投資運作具有監督職責的機構是()。

A.基金注冊登記機構

B.基金反洗錢檢測分析中心

C.基金托管人

D.基金銷售機構

答案：C

解析：基金托管人對基金管理人的投資運作具有監督職責的機構

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