21、關于投資、研究業務的控制，以下表述正確的是( )。

A. 基金公司建立晨會交流機制，由研究員、基金經理進行業務交流

B. 研究員按照基金經理的意見，編寫研究報告

C. 基金經理為投資某股票，安排研究員臨時將該股票申請加入公司股票庫，并在事后及時補充研究報告

D. 研究員將研究報告優先提供給某基金經理決策使用

答案：A

22、開放式基金份額申購和贖回的資金清算依據( )進行。

A. 基金估值機構確認的數據

B. 基金托管機構確認的數據

C. 注冊登記機構確認的數據

D. 基金銷售機構確認的數據

答案：C

23.基金信息披露中,基金托管人不具有復核責任的是()。

A.基金定期報告

B.基金份額凈值報告

C.更換基金經理報告

D.定期更新的招募說明書

答案：C

解析：托管人復核的內容主要與基金業績相關的內容，更換基金經理報告為基金公司內部行政人員調整，與托管人無關。

24、金融資產的分類中，以票據、債券等契約型投資工具為主的金融資產被稱為()。

A. 收益類金融資產

B. 權益類金融資產

C. 股權類金融資產

D. 債券類金融資產

答案：D

25、根據中國證券投資基金協會 2013 年的調查，我國基金投資者個人有效賬戶占有效總賬戶 90%以上，這說明了( )

A. 證券投資基金已成為個人投資者的主要投資渠道

B. 證券投資基金作為一種直接投資工具，受到了廣大個人投資者的喜愛

C. 證券投資基金為個人投資者拓寬了投資渠道

D. 個人投資者直接參與投資是證券市場穩定的基礎

答案：C

26、關于基金的分類，以下說法錯誤的是( )

A. 基金資產 80%以上投資于貨幣市場工具的為貨幣市場基金

B. 基金資產 80%以上投資于股票的為股票基金

C. 基金資產 80%以上投資于其他基金份額的為基金中的基金

D. 基金資產 80%以上投資于債券的為債券基金

答案：A

27、基金管理人應在法定期限內披露基金招募說明書、定期報告等文件，在重大事件發生之日起()日內披露臨時報告。

A.2

B.5

C.1

D.3

答案：A

28、關于基金臨時報告，以下表述錯誤的是( )

A. 當影子定價與攤余成本法確定的基金資產凈值負偏離度絕對值超過 0.5%時，需要披露基金臨時報告

B. 基金份額凈值計價錯誤金額達到基金份額凈值的 0.5%時，需要披露基金臨時報告

C. 基金管理人的董事長發生變動，需要披露基金臨時報告

D. 開放式基金發生巨額贖回并延期支付，需要披露基金臨時報告

答案：A

29、關于基金管理公司風險管理工作的次序，以下正確的是()。

A. 風險識別、風險評估、風險應對、風險報告和監控、風險管理體系的評價

B. 風險識別、風險報告和監控、風險評估、風險應對、風險管理體系的評價

C. 風險識別、風險應對、風險評估、風險報告和監控、風險管理體系的評價

D. 風險識別、風險評估、風險報告和監控、風險應對、風險管理體系的評價

答案：A

30、對于基金募集的注冊，簡易程序注冊的審查時間原則上不超( )，普通程序注冊的審查時間原則上不超( )。

A.20 個工作日、3 個月

B.20 個工作日、6 個月

C.20 日、6 個月

D.20 日、3 個月

答案：B

31、關于開放式基金的申購和贖回，以下表述正確的是( )。

A. 投資人遞交申購申請，申購成立

B. 基金份額登記機構收到申購款項，申購生效

C. 投資人交付申購款項，申購成立

D. 投資人交付申購款項，申購生效

答案：C

32、證券交易所根據管理人提供的 ETF 基金份額參考凈值計算方式、申購贖回清單中的組合證券等信息，計算公布 ETF 基金份額參考凈值的時間是( )。

A. 在當日開市前 15 分鐘計算并公布

B. 在交易結束前 15 分鐘計算并公布

C. 在次日開市前 15 分鐘計算并公布

D. 在交易時間內實施計算并公布

答案：D

33、關于基金投資人的風險承受能力調查和評價，以下表述錯誤的是( )。

A. 為保證所獲得信息的真實性和準確性，基金銷售機構必須采用當面的形式對基金投資人進行風險承受能力調查

B. 基金銷售機構應當在基金投資人首次開立基金交易賬戶是或首次購買基金產品時對基金投資人進行風險承受能力調查和評價

C. 在對基金投資人的風險承受能力進行調查和評價之前，基金銷售機構應當核查基金投資人的投資資格

D. 基金銷售機構應對已經購買了基金產品的基金投資人進行風險承受能力的追溯調查和評價

答案：A

34、關于基金管理人內部管理的監管，以下說法錯誤的是( )。

A. 基金管理人應當從基金財產中計提風險準備金，以增強管理人風險防范能力、保護份額持有人利益

B. 基金管理人應建立良好的內部治理結構，明確股東會、董事會、監事會和高管的職責權限，確保基金管理人獨立運作

C. 基金管理人的股東、實際控制人應當按照中國證監會規定及時履行重大事項報告義務

D. 當基金管理人與基金份額持有人利益發生沖突時，應以份額持有人的利益優先

答案：A

35、基金從業人員應遵守保密義務，以下不屬于保密內容的是( )。

A. 對某一行業的研究報告

B. 客戶的身份證件和聯系方式

C. 某基金的招募說明書

D. 執業過程中獲知的客戶商業秘密

答案：C

36、某客服人員向客戶發送產品收益時，未對客戶郵件地址采用密送方式，導致客戶郵件曝光，此行為違反了客戶信息的( )原則

A. 安全第一

B. 客戶至上

C. 專業規范

D. 有效溝通

答案：A

37、關于證券投資基金“利益共享、風險共擔”的特點，以下表述正確的是( )。

A. 基金投資收益在扣除由基金承擔的費用后，部分盈余歸基金投資者所有

B. 基金投資者一般按照所持有的基金份額分配基金收益

C. 基金托管人與基金管理人共同分擔投資風險

D. 為基金提供服務的基金管理人會參與基金收益的分配

答案：B

38、資產管理行業對社會和市場經濟的作用不包括( )。

A. 為市場經濟體系有效配置資源

B. 給金融市場提供流動性，提高了交易成本

C. 通過專業的管理活動，使投融資更加便利

D. 對金融資產合理定價

答案：B

39、私募基金管理人自行銷售私募基金的，投資者需簽署的文件不包括( )。

A. 投資者風險識別能力和風險承擔能力的調查問卷

B. 風險揭示書

C. 投資者符合合格投資者條件的承諾函

D. 投資說明書

答案：D

40、關于督察長的工作，以下描述錯誤的是( )。

A. 督察長在日常工作中調閱公司文檔，須董事會單獨授權

B. 督察長應撰寫報告，反映內部控制制度執行情況

C. 督察長就內部控制制度的執行情況進行檢查、評價

D. 督察長可對內部控制制度執行情況提出建議

答案：A

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