2019年6月基金從業《證券投資基金》真題及答案

1.以下關于滬深300指數的說法，正確的是()。

A.基于在上海和深圳證券市場中選取300只A股股票作為樣本編制

B.是由證監會編制，反映A股市場整體走勢的指數

C.以每年1月1日為基期

D.基點為0點

答案：A

2、在弱有效市場中，證券價格能充分反映的信息為()。

A.所有公開信息

B.歷史列中證券的價格、交易量等

C.所有歷史信息、當下信息、以及預期的信息

D.未公開發布的內部信息

答案：B

3、交易指令在基金公司內部執行的流程為()。

Ⅰ.交易員擇機執行指令

Ⅱ.相關人員審核指令

Ⅲ.基金經理下達指令

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅰ

D.Ⅲ、Ⅱ、Ⅰ

答案：D

4、關于風險價值(VaR)的估算方法，以下說法錯誤的是()。

A.蒙特卡洛模擬法的計算量較大

B.蒙特卡洛模擬法被認為是最精準貼近的計算方法

C.參數法假設投資組合中的金融工具是基本風險因子的現行組合

D.歷史模擬法中優先選用時間間隔較長的歷史數據作為數據來源

答案：D

5、某公司于1998年成立，若該公司想公告符合GIPS標準，需至少匯報()年以上滿足GIPS的歷史業績。

A.3

B.10

C.5

D.8

答案：C

6下列主體中，既是銀行間債券市場主管部門，又是銀行間債券市場發行主體的是()。

A.財政部

B.中國人民銀行

C.政策性銀行

D.金融機構

答案：B

7.以下關于滬深300指數的說法，正確的是()。

A.基于在上海和深圳證券市場中選取300只A股股票作為樣本編制

B.基點為0點

C.是由證監會編制，反映A股市場整體走勢的指數

D.基期是1月1日

答案：A

8.有關基金費用，以下表述正確的是()。

A.基金運作費由基金承擔

B.基金銷售服務費由基金管理人承擔

C.基金管理費按月計提

D.基金托管費按月計提

答案：A

9.某企業的資產收益率是20%，若資產負債率也為20%，則凈資產收益率是()。

A.20%

B.15%

C.25%

D.30%

答案：C

10.交易指令在基金公司內部執行的流程為()。

Ⅰ.交易員擇機執行指令

Ⅱ.相關人員審核指令

Ⅲ.基金經理下達指令

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅰ

B.Ⅲ、Ⅱ、Ⅰ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅱ

答案：B

11、關于股權投資基金的投資者人數規定，以下表述正確的是()。

Ⅰ.有限責任公司型股權投資基金不得超過200人

Ⅱ.有限合伙型股權投資基金不得超過50人

Ⅲ.股份有限公司型股權投資基金不得超過200人

Ⅳ.信托(契約)型股權投資基金不得超過50人

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

答案：C

12、中國證券投資基金業協會對從事與私募基金業務向沖突的機構()。

A.等同于私募基金登記

B.不予登記

C.實行差異化管理

D.與私募基金區分登記

答案：B

13、股權投資基金運行期間，如發生相關重大事項的，基金管理人應該在5個工作日內向中國證券投資基金業協會報告，前述重大事項包括()。

Ⅰ.基金管理人、托管人發生變更

Ⅱ.基金合同條款的重大變化

Ⅲ.基金發生清盤或清算

Ⅳ.對基金持續運作、投資者利益、資產凈值產生重大影響的事件

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：A

14、股權投資基金宣傳推薦資料登載過往業績的，一般應遵循()原則。

Ⅰ.基金合同已經生效一段時間，如6個月以上

Ⅱ.無需聲明“股權投資基金的過往業績并不預示其未來表現”

Ⅲ.應登載完整的業績記錄

Ⅳ.如基金存續時間較長，可登載近幾年的完整、連續業績，如近5年完整的業績記錄

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：B

15.有限合伙型基金的治理結構特點中，有關普通合伙人的表述錯誤的是()。

A.普通合伙人對合伙企業的債務承擔無限連帶責任

B.普通合伙人作出合伙企業投資與資產處置的最終決策

C.僅有普通合伙人可以掌握合伙企業事務執行權

D.普通合伙人通常無需對基金出資

答案：C

16.下列內容中，屬于中國證監會對股權投資基金行政監管要求的是()。

Ⅰ.要求股權投資基金及管理人實施登記備案管理

Ⅱ.要求設置合格投資者制度

Ⅲ.不得公開募集基金

Ⅳ.管理公司組織架構設置

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：A

17.關于投資者適當性匹配方法，以下表述正確的是()。

Ⅰ.由基金募集機構制定

Ⅱ.由基金托管機構制定

Ⅲ.至少要在普通投資人的風險承受能力類型和基金產品的風險等級之間建立合理的對應關系

Ⅳ.將基金產品風險超越普通投資者風險承受能力的情況定義為風險匹配

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

答案：A

18.相對于行業自律、內部控制和社會力量監督，股權投資基金的政府監管具有()特征。

Ⅰ.法定性

Ⅱ.優先性

Ⅲ.強制性

Ⅳ.前瞻性

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ

答案：A

19.股權投資基金募集資金的主要要求應當包括()。

Ⅰ.向合格投資者募集

Ⅱ.非公開募集

Ⅲ.按規定進行信息披露

Ⅳ.不做固定收益承諾

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：C

20.股權投資基金行業自律規則包括()。

Ⅰ.《股權投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》

Ⅱ.《股權投資基金信息披露管理辦法》

Ⅲ.《股權投資基金管理人內部控制指引》

Ⅳ.《股權投資基金募集行為管理辦法》

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：B

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（責任編輯：）

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