（二） 多項選擇題
6.一般來說，以股票和債券為代表的金融資產的二級市場交易可以在（）的交易場所進行。
A.證券交易所
B.場外市場 
C.私人設立的交易系統
D.經授權的某些電子交易系統
[答] A B D 

7.場外交易市場是（ ）。
A.對上市證券和未上市證券進行交易
B.是無形交易市場
C.通過電子系統和電話方式連接各市場參與者
D.可以包括交易者這間直接進行交易的市場
[答] A B C D 

8.證券經紀人和自營商的區別包括（）。
A.經紀人代理客戶執行訂單并取得傭金
B.經紀人自己也持有交易證券的頭寸
C.自營商在不同市場中承擔不同的責任
D.自營商為自已買賣證券，獲取投資收益
[答] A C D 

9.證券資產管理人的主要客戶類型包括（）。
A.保險公司 
B.養老基金 
C.投資基金
D.存款機構 
E.風險資本’
[答] A B C D 

10.證券資產管理人所所提供的市場服務主要包括（）。
A.信息披露
B.理財顧問
C.更多的投資選擇
D.與客戶協商收益比率
[答] A B C

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