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 第四節 經濟增長和經濟周期

1．經濟增長、經濟周期與經濟發展

經濟增長可以簡單地定義為一國在一定時期內國內生產總值或國民收入供給量的增長，即總產出量的增加。理解經濟增長定義，首先需要注意的問題是時間。增長必須在兩個時點基礎才能進行比較，而這兩個時點的長短對增長幅度有決定意義，經濟學家往往把經濟增長的時間含義確定為一個經濟周期，即經濟從衰退到繁榮的一個時間循環。

其次，經濟增長通常用國內生產總值或國民收入的變動率作為衡量指標。而且，衡量經濟增長所使用的國內生產總值或國民收入是以不變價格測算的，從而使得物價變動對國內生產總值的變動不產生影響。

此外，衡量經濟增長不僅要看經濟活動的總量增加多少，而且要看某一時期平均每人生產的產量增加多少，即人均國內生產總值或人均國民收入的增長。

經濟增長是指實際國民收入或人均實際國民收入的增加；而經濟發展不僅包括經濟增長，而且包括社會制度、人口素質、經濟結構等許多方面的優化。

2．哈羅德—多馬模型

哈羅德多馬模型是在一系列嚴格的假設條件下得到的。這些假設條件主要有：（1）全社會只生產一種產品，這種產品既可以作為消費品，也可以作為資本品；（2）生產過程中只使用兩種生產要素，即勞動L和資本K，這兩種生產要素之間相互不能替代，每單位產量所需要的生產要素數量保持不變；（3）生產規模收益不變；（4）儲蓄在國民收入中所占的份額保持不變；（5）勞動力按照一個固定不變的比率增長；（6）不存在技術進步，也不存在資本折舊問題。

哈羅德 – 多馬模型反映了經濟增長率與儲蓄率和資本產出比之間的關系。在資本 – 產量比既定的條件下，如果要獲得一定的增長率，就必須維持一定的能為投資所吸收的儲蓄率；反之，若將一定的儲蓄率形成的儲蓄全部為投資所吸收，經濟就必須保持一定的增長率。在資本產出比不變的條件下，儲蓄率越高，經濟的增長率越高，反之，儲蓄率越低，經濟增長率也就越低。

3．實際增長率和合意增長率

實際增長率Gt，指經濟中實際實現的增長率，它由實際的儲蓄率與實際的資本–產量比所決定，即Gt=St/Jt或Jt?Gt=St

其中，Jt是實際的資本產出比。說明實際增長率是實際儲蓄率與實際資本產出比率之商。

合意增長率Gw，亦稱為有保證的增長率，是指能產生使企業家感到滿意的經濟活動結果的經濟增長率，即Gw=Se/Jr或Jr?Gw=Se其中，Jr是資本家意愿的資本產出比。

在現實經濟中，合意增長率GW和實際增長率Gt不一定相等，因為儲蓄不一定全轉化為投資，或總需求和總供給不一定相等。如果Gt＞Gw 即St＞Sw，社會總需求大于社會總供給，為解決總供給不足，下一年必須增加投資，使I＞S，不利于經濟穩定增長。如果Gt＜Gw，即St＜Sw，社會總需求小于社會總供給，擴大的生產能力不能充分利用，也不利于經濟穩定增長。

由此，一國要實現穩定的增長，那么增長率必須能夠使預期的投資等于預期的儲蓄，只有這樣，產量的增長才能引致足夠的投資以吸收本期的儲蓄，或者說，只有在這種增長率下，企業家預期在下一期增加的資本，恰好等于他們現在手中增加的設備與存貨，這樣就在長期內實現了投資與儲蓄的相等，從而使經濟得以穩定增長。所以，合意增長率的概念代表了哈羅德增長模型的基本含義。

4．哈羅德 – 多馬模型穩定增長的條件

經濟增長率，等于人口增長率，即GA = GW = Gn。

首先考察實際增長率等于人口增長率，即GA = Gn。由于生產過程中資本與勞動不能相互替代，因而當實際增長率超過人口增長率，即 GA＞Gn時勞動力就會構成經濟增長的制約因素，經濟就不可能長期穩定增長；反之，當實際增長率小于人口增長率，即GA＜Gn時，勞動力出現過剩，從而經濟中出現失業。因此，只有當實際經濟增長率與人口增長率相等時，經濟才可能在充分就業狀態下運行。

其次考察實際增長率等于有保證的經濟增長率，即GA = GW。如果實際經濟增長率大于有保證的增長率，即GA＞GW，在儲蓄率s既定的條件下，實際的資本產出比小于資本家意愿的資本產出比，即 ，從而投資者會增加投資。增加投資的結果是國民收入增加，實際增長率進一步提高。反之，若實際經濟增長率小于有保證的增長率，即GA＜GW，則實際的資本 – 產出比大于投資者意愿的資本 – 產出比，即 ，投資者將根據意愿的資本存量進一步減少投資，國民收入減少，從而實際增長率更趨于下降，經濟將繼續收縮。

由以上分析可以看到，只有當時，投資才會按照維持不變的增長率所需要的數量進行。一旦出現GA≠GW，結果要么是無限的擴張，要么是無限的收縮。

綜上所述，經濟實現充分就業條件下穩定增長的條件是，GA = GW = Gn。但是，哈羅德多馬模型的分析表明，并沒有理由認為，在實際中三個增長率能夠自動保持相等。相反，一旦三個增長率出現偏離，經濟趨向于更大程度的波動。由于實現充分就業穩定增長的條件過于嚴格，因而經濟學家形象地把這一穩定增長路徑稱為“刃鋒”。

5．索洛模型

美國經濟學家R·索洛則提出了分析經濟穩定增長的條件---索洛模型。

= s f（k）+nk 即為索洛提出的經濟增長模型的基本公式。

基本含義是：人均資本擁有量的變化率 決定于人均儲蓄量sf（k）和按既定的資本勞動比配備每一新增長人口所需資本量nk之間的差額，因此，要使人均資本擁有量有所增長，就必須使人均儲蓄量大于配備每一新增人口所需要的資本量，即資本存量的增加必須快于勞動力的增加。

另一含義：一個社會中的人均儲蓄量s f（k）有兩個用途：一是用于人均資本擁有量的增加 ，即為每一個人配備更多的資本裝備，這被稱作“資本的深化”；二是用于為每一新增人口提供平均的資本裝備nk，這被稱作“資本的廣化”。

6．新古典增長模型中所包含的經濟穩定增長條件

k = 0或者sf（k）= nk。

即人均資本改變量等于0，或者說，當人均儲蓄量恰好等于新增人口所需增加的資本量時，經濟處于穩定增長狀態。

新古典增長模型給出的經濟穩定增長的條件可以由圖加以說明。在圖中，橫軸表示人均資本量k，縱軸表示人均國民收入量。首先，人均收入y = f（k）是人均資本量的一個函數，它隨著k的增加而增加，并且其增長速率越來越慢。sf（k）表示經濟中的儲蓄，它在f（k）的下方，形狀與f（k）相同，也隨著k增加而增加。Nk表示人均資本按人口增長率增長，它是一條向各上方傾斜的直線。

新古典增長模型

對于任意的人均資本量k，例如位于圖中的B點，此時人均資本量k1。BD表示人均資本量k1時的總產出。對應于這一總產出，BF表示儲蓄，而FD則是消費。總儲蓄BF又被劃分為兩部分，其中BG用于為新增加的工人裝備資本，而GF則被用于增加每個工人的資本設備。特別是，在E點，nk線與sf（k）線相交，此時經濟中的儲蓄恰好等于為新增人口配備資本所需要的積累，所對應的人均資本量由 加以表示。

從長期來看，經濟不會穩定在B點，因為在B點用于資本深化的數量GF大于零，所以此時的資本量會逐漸增加，即B點向A點移動。

同樣的道理，若經濟處于A右邊的C點上，此時的人均資本量為k2。CH表示了此時的儲蓄量。由于這時人均的資本占有量大，按原有的資本程度裝備新工人所需要的儲蓄量為CJ，它大于儲蓄量CH，因而人均資本占有量下降，即C點趨向于A點。

當人均資本量處于A點時，經濟中的儲蓄完全用于裝備新工人，人均資本的增加量等于零，經濟處于穩定均衡。此時，經濟中的人均資本量保持不變，從而人均收入量 也就不變，因而總產量Y將按勞動力增長率而增長。

7．新經濟增長理論

由于新古典經濟學假定市場是完全競爭的，生產函數假定回報率固定，而且把有效勞動力增長率作為外生變量，模型本身無法對勞動增長率和技術進步參數做出解釋。新經濟增長理論認為，現實經濟中，生產函數對大多數工業國家來說是回報率遞增的，同時把勞動力概念擴大為人力資本的概念，更為重要的是解釋了技術進步的原因：企業的盈利動機促使科學創新轉化為技術進步，并最終導致經濟增長，因此政策要創造并保護這些機制。

新古典增長理論，在20世紀60年代到80年代中期一直在經濟增長理論中占據主導地位，對各國政府制定經濟增長政策提供理論根據。

局限性：

（1）在新古典理論分析中，假定規模報酬不變。這個假定是不準確和不符合實際的。這個假定的實質是技術水平不變，這是不可能的。

（2）在新古典理論分析中，假定技術進步為外生變量。把技術進步作為經濟增長的外生變量，必然得出一些錯誤的結論：技術進步必然帶來很大偶然性，技術的使用不需要付出成本，并且直接和技術進步作為經濟增長主要動力的觀點相悖。

這種局限性使得新古典增長理論已經不適合技術進步快速發展的現代經濟，于是產生了把技術進步作為內生變量的新經濟增長理論。

羅默1986年提出的新經濟增長理論實際上是技術內生化經濟增長理論，即把技術進步作為內生變量的經濟增長理論。

經濟增長包括四個要素：資本、勞動、人力資本和技術水平。

新經濟增長理論中強調的作為內生變量的技術進步主要表現在兩個方面：一是表現在勞動者的熟練程度上，可用人力資本來表示；一是體現在新設備、新原料、新設計、新工藝上等物質產品的技術先進性上，可用技術水平來表示。

8．新增長理論與傳統增長理論的區別

第一，羅默將技術看作是經濟體制的核心部分，它是一個內生而非外生的因素，技術整體的增長與投入的資源成正比；

第二，技術能夠提高而不是減少投資的收益，這正是發達國家經濟保持強勁增長勢頭的原因；

第三，技術和投資存在一種相互刺激的關系，投資使技術更有價值，技術反過來又使投資收益更高，這種良性循環能夠長期提高經濟增長率，而傳統增長理論認為這種可能性是不存在的；

第四，羅默認為壟斷能夠刺激和引導各公司去進行技術研究，因而對經濟增長是有利的，而傳統增長理論則認為“完美的競爭”是規范準則，壟斷是離經叛道。

9．在新經濟增長理論中政府的職能

（1）重視人力資本和技術水平

勞動者的熟練程度是積累性的，人力資本存量是長期重視教育培養人才的結果。技術水平的提高也是積累性的，一個國家或地區若想加快經濟增長，必須在增加人力資本存量和提高技術水平上增加投入和采取重大措施。

（2）加強對知識產權和專利的保護。人力資本存量的增加和加速技術進步，要靠激勵機制，其中，最重要的是知識產權和專利的保護。只有知識產權和專利得到保護，才能從制度上保證專利不斷增加、技術創新成果不斷增加，并推動科技人員和勞動者積極參加學習和技術創新，以不斷提高科技水平。

（3）為加速經濟增長，政府應該制定相應的加速技術進步和擴大人力資本存量的科技政策、稅收政策、外貿政策和關稅政策等，以確保技術進步作為內生變量對經濟增長的有力支持。

10．經濟周期的含義與類型

把經濟波動，即經濟繁榮和衰退的交替，稱為經濟周期。經濟周期是現代經濟社會中不可避免的經濟波動，是現代經濟的基本特征之一。

類型：

基欽周期。由美國經濟學家J.基欽于1923年提出的。認為經濟波動有大周期和小周期之分，小周期平均長度為40個月，一個大周期通常由兩三個小周期構成，這種約40個月左右的周期被稱為基欽周期或短周期。

朱格拉周期。由法國經濟學家C.朱格拉于1860年提出的。它由繁榮、危機和清償三個階段組成。平均長度約為9-10年，也被稱作中周期。

康德拉捷夫周期。這是前蘇聯經濟學家康德拉捷夫于1925年提出的。認為經濟中存在一種較長周期的經濟波動，其平均長度為50年左右。康德拉捷夫認為從18世紀末開始，約有三個經濟周期存在，這種約50年左右的經濟周期也被稱作長周期。

庫茲涅茨周期。由美國經濟學家庫茲涅茨提出的平均長度為20年的經濟周期。它的周期變化與房屋建筑、人口增長率的變化以及消費對收入的比率等有密切關系。這種經濟周期在第二次世界大戰后，受到相當的重視。

11．經濟周期的成因

消費不足理論、心理因素理論、純貨幣理論、投資過度理論、太陽黑子理論、政策循環理論、創新理論。

12．加速原理

加速原理是說明國民收入或消費量變動與投資變動之間關系的理論。

加速數是一個與資本產出比率J相近的經濟變量，J是指生產一單位產品所需要的資本量，它說明的是資本量與它所生產的產出量之間的靜態比例關系。

加速數是指每增加一單位產出所需增加的資本量，如以ω表示加速數，則有：

ω=△K/△Y=I/△Y

說明的是資本量與它所生產的產出之間的動態比例關系。加速數表明的是每多生產一單位產出所需增加的資本量，即所需投資額的大小。在技術不變的條件下，或者說不存在技術進步時，加速數等于資本產出利率，即J=ω。

由上式，可推出加速原理的基本公式：

Ii=ω·△Y

基本觀點：（1）投資不是產量或收入量絕對量的函數，而是產量或收入量變動率的函數；（2）“加速”的含義是雙向的，即產量或收入量較小幅度的增加或減少，都會引起總投資較大幅度的增加或減少；（3）要想使投資增長率不至于下降，產量或收入量就必須保持一定比率的增長。

局限性：

（1）加速原理只是簡單、籠統地分析了國民收入與投資的關系，而沒有作更詳細的區分。在實際經濟運行中，國民收入與投資的關系更為復雜。

（2）加速原理分析中假設技術不變，因而加速數是固定不變的，這樣的分析只考慮了資本量上的變化，而忽視了新投資提高資本產出比率從而提高經濟效率的作用。

（3）加速原理所指出的國民收入變動對投資的加速作用并不能在所有條件下都充分發揮出來，它只能在經濟中不存在閑置資源時才能充分發揮作用。

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（責任編輯：xy）