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本文主要介紹2012年注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師考試《經(jīng)濟(jì)法》第八章 證券法律制度的知識(shí)點(diǎn)精講輔導(dǎo)，希望對(duì)您的復(fù)習(xí)有所幫助!!
第四節(jié) 限制和禁止的證券交易行為
一、限制和禁止的證券交易行為的一般規(guī)定（記憶）
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證券機(jī)構(gòu)從業(yè)人員
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在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈(zèng)送的股票。任何人在成為上述所列人員時(shí)，其原已持有的股票，必須依法轉(zhuǎn)讓。
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出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或法律意見(jiàn)書等的專業(yè)機(jī)構(gòu)和人員
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“股票發(fā)行”
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在該股票承銷期內(nèi)和期滿后6個(gè)月內(nèi)不得買賣該種股票
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“上市公司”
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自接受上市公司委托之日起至上述文件公開(kāi)后5日內(nèi)，不得買賣該股票
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董事、監(jiān)事、
高級(jí)管理人員 |
所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓；在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過(guò)所持有本公司股份總數(shù)25%。上述人員離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份（75頁(yè)）
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將其持有的股份在買入后6個(gè)月內(nèi)賣出，或者賣出后6個(gè)月內(nèi)買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)收回該股東所得收益。
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持有一個(gè)股份有限公司
已發(fā)行的股份5%的股東 |
①將其持有的股份在買入后6個(gè)月內(nèi)賣出，或者賣出后6個(gè)月內(nèi)買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)收回該股東所得收益。但是，證券公司因包銷購(gòu)入售后剩余股票而持有5%以上股份的，賣出該股票不受6個(gè)月時(shí)間限制；
②在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票；（267頁(yè)） ③以后其所持該上市公司的股份比例每增加或者減少5%，在報(bào)告期內(nèi)和作出報(bào)告、公告之日起2日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票；（267頁(yè)） |
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發(fā)起人（75頁(yè)）
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自公司成立之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓；
公司公開(kāi)發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。 |
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收購(gòu)人持有的被收購(gòu)的上市公司的股票（270頁(yè)）
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在收購(gòu)行為完成后的12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓
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公司董事會(huì)不按照上述規(guī)定執(zhí)行的，股東有權(quán)要求董事會(huì)在30日內(nèi)執(zhí)行。公司董事會(huì)未在上述期限內(nèi)執(zhí)行的，股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。
公司董事會(huì)不按照上述規(guī)定執(zhí)行的，負(fù)有責(zé)任的董事依法承擔(dān)連帶責(zé)任。
二、禁止內(nèi)幕交易的行為
1.內(nèi)幕信息的知情人（凡是知道內(nèi)幕信息的人員）
【注意】（2）持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員
2.內(nèi)幕信息
（1）應(yīng)提交臨時(shí)報(bào)告的重大事件；
【注意】重大事件一定屬于內(nèi)幕信息；內(nèi)幕信息不一定屬于重大事件。
（2）上市公司分配股利或者增資的計(jì)劃；
【注意】減資屬于重大事件，也屬于內(nèi)幕信息；但增資只屬于內(nèi)幕信息，不屬于重大事件。
（3）上市公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化；
（4）公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更；
（5）公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的30%；
（6）上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任；
（7）上市公司的收購(gòu)方案；
（8）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的對(duì)證券交易價(jià)格有顯著影響的其他重要信息。
3.禁止行為：證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開(kāi)前，不得買賣該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券。
【總結(jié)】禁止（1）自行買賣；（2）泄露信息；（3）建議他人買賣。
三、操縱市場(chǎng)行為
1.單獨(dú)或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量。
2.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量。
3.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量。
【例題·多選題】《證券法》規(guī)定，操縱證券市場(chǎng)的行為包括（?。?。
A.違背客戶的委托為其買賣證券
B.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或證券交易量
C.為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣
D.單獨(dú)或通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)等操縱證券交易價(jià)格
E.公布公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化
『正確答案』BD
四、虛假陳述行為
禁止證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員，在證券交易活動(dòng)中做出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)。
五、欺詐客戶行為
1.違背客戶的委托為其買賣證券。
2.不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件。
3.挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金。
4.未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶名義買賣證券。
5.為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣。
6.利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息。
六、其他
1.禁止法人非法利用他人賬戶從事證券交易；禁止法人出借自己或者他人的證券賬戶。
2.依法拓寬資金入市渠道，禁止資金違規(guī)流入股市。
3.禁止任何人挪用公款買賣證券。
4.國(guó)有企業(yè)和國(guó)有資產(chǎn)控股的企業(yè)買賣上市交易的股票，必須遵守國(guó)家有關(guān)規(guī)定。
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