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資產評估師考試經濟法考點精講(92)

三、操縱市場行為

1.單獨或者通過合謀，集中資金優勢、持股優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量。

2.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。

3.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。

【例題·多選題】《證券法》規定，操縱證券市場的行為包括()。

A.違背客戶的委托為其買賣證券

B.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或證券交易量

C.為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣

D.單獨或通過合謀，集中資金優勢、持股優勢等操縱證券交易價格

E.公布公司股權結構的重大變化

『正確答案』BD

四、虛假陳述行為

禁止證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務機構及其從業人員，證券業協會、證券監督管理機構及其工作人員，在證券交易活動中做出虛假陳述或者信息誤導。

五、欺詐客戶行為

1.違背客戶的委托為其買賣證券。

2.不在規定時間內向客戶提供交易的書面確認文件。

3.挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金。

4.未經客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶名義買賣證券。

5.為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣。

6.利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息。

六、其他

1.禁止法人非法利用他人賬戶從事證券交易;禁止法人出借自己或者他人的證券賬戶。

2.依法拓寬資金入市渠道，禁止資金違規流入股市。

3.禁止任何人挪用公款買賣證券。

4.國有企業和國有資產控股的企業買賣上市交易的股票，必須遵守國家有關規定。

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（責任編輯：中大編輯）

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