(31) 按名義金額計算的( )已經成為最大的衍生交易品種。

A: 金融期貨

B: 金融期權

C: 互換交易

D: 金融遠期合約

答案:C

解析:

互換市場的發展非常迅猛，

目前按名義金額計算的互換交易已經成為最大的衍生交易品種。

(32) 關于債券發行主體的描述，錯誤的是( )。

A: 政府債券的發行主體是政府

B: 金融債券的發行主體只能是銀行

C: 金融債券的發行主體是銀行或非銀行金融機構

D: 公司債券的發行主體是股份公司

答案:B

解析: 金融債券的發行主體是銀行或非銀行金融機構。

(33) 下列說法錯誤的是( )。

A: 經理層人員不得經營與所任職公司相競爭的業務

B: 證券公司應當設總經理，制定總經理工作細則

C: 未擔任董事職務的總經理不可以列席董事會會議

D: 總經理依據《公司法》、公司章程的規定行使職權，并向董事會負責

答案:C

解析:

總經理應當根據董事會或監事會的要求，向董事會或監事會報告公司重大合同的簽訂、

執行情況，資金運用情況和盈虧情況。總經理必須保證該報告的真實性。

未擔任董事職務的總經理可以列席董事會會議。

(34) 證券投資基金資產估值的對象是(D )。

A: 基金的負債

B: 基金的凈資產

C: 基金的凈資本

D: 基金依法擁有的各類資產

答案:D

解析:

基金資產的估值是指計算、評估基金資產和負債的價值，

以確定基金資產凈值和基金份額凈值的過程。估值對象為基金依法擁有的各類資產.

如股票、債券、權證等。

(35)證券公司經營證券承銷與保薦、自營、資產管理、其他證券業務中兩項及兩項以上的，其注冊資本不得低于人民幣( D)億元。

A: 1

B: 2

C: 3

D: 5

答案:D

解析:

《證券法》將證券公司的注冊資本最低限額與{正券公司從事的業務種類直接掛鉤，

分為5000萬元、1億元和5億元三個標準。①證券公司經營證券經紀、

證券投資咨詢和與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問業務中的一項和數項的，

注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。②證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、

證券資產管理和其他證券業務中的任何一項的，注冊資本最低限額為人民幣1億元。③

證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、

證券資產管理和其他證券業務中的任何兩項以上的，注冊資本最低限額為人民幣5億元。

(36) 下列不屬于利率期權合約基礎資產的是( B)。

A: 政府債券

B: 股票指數

C: 歐洲美元債券

D: 大面額可轉讓存單

答案:B

解析:

利率期權指買方在支付了期權費后，即取得在合約有效期內或到期時以一定的利率(

價格)買人或賣出一定面額的利率工具的權利。利率期權合約通常以政府短期、中期、

長期債券，歐洲美元債券，大面額可轉讓存單等利率工具為基礎資產。

(37) 在初步詢價結束后，公開發行股票數量在( C)億股以上，提供有效報價的詢價對象不足50家的，發行人及其主承銷商不得定價并應中止發行。

A: 2

B: 3

C: 4

D: 5

答案:C

解析:

《證券發行與承銷管理辦法》規定，初步詢價結束后。公開發行股票數量在4

億股以下提供有效報價的詢價對象不足20家的.或者公開發行股票數量在4億股以上.

提供有效報價的詢價對象不足50家的.發行人及其主承銷商不得確定發行價格，

并應當中止發行。

(38) (B )是開放式基金所特有的風險。

A: 市場風險

B: 巨額贖回風險

C: 技術風險

D: 管理能力風險

答案:B

解析:

巨額贖回風險是開放式基金所特有的風險。

若因市場劇烈波動或其他原因而連續出現巨額贖回，

并導致基金管理人出現現金支付閑難時，基金投資者申請贖回基金份額，

可能會遇到部分順延贖回或暫停贖回等風險。

(39)國務院證券監督管理機構或者國務院授權的部門應當自受理證券發行申請文件之日起(C )個月內，依照法定條件和法定程序作出予以核準或者不予核準的決定。

A: 1

B: 2

C: 3

D: 4

答案:C

解析:

國務院證券監督管理機構或者國務院授權的部門應當自受理證券發行申請文件之日起

3個月內.依照法定條件和法定程序作出予以核準或者不予核準的決定，

發行人根據要求補充、修改發行申請文件的時間不計算在內;不予核準的。

應當說明理由。

(40) 期限較長的債券的票面利率定得高的原因是(A )。

A: 流動性差，風險性大

B: 流動性差，風險性小

C: 流動性強，風險性大

D: 流動性強，風險性小

答案:A

解析:

一般來說。期限較長的債券流動性差，風險相對較大，票面利率應該定得高一些;

而期限較短的債券流動性強，風險相對較小.票面利率就可以定得低一些。

(41) 證券公司借人期限為(B )年以上的次級債務為長期次級債務。長期次級債務應當為定期債務。

A: 1

B: 2

C: 4

D: 5

答案:B

解析:

證券公司借入期限為2年以上(含2年)的次級債務為長期次級債務，

長期次級債務應當為定期債務。

(42)關于深圳證券交易所決定暫停上市公司股票在主板上市的情形，下列敘述有誤的是( A )。

A:因最近一個會計年度的審計結果顯示其股東權益為負值，股票交易被實行退市風險警示后，公司首個年度報告審計結果顯示股東權益仍然為負

B:因財務會計報告存在重大會計差錯或者虛假記載，其股票交易被實行退市風險警示后，在2個月內仍未按要求改正財務會計報告

C:股權分布發生變化不具備上市條件，被交易所實行退市風險警示后，在6個月內其股權分布仍不具備上市條件

D:未在法定期限內披露年度報告或者中期報告，其股票交易被實行退市風險警示后，在2個月內仍未披露應披露的年度報告或者中期報告

答案:A

解析: A項屬于深圳證券交易所決定暫停上市公司股票在中小企業板上市的情形。

(43) ( B)發行金融債券沒有強制擔保要求。

A: 財務公司

B: 商業銀行

C: 證券公司

D: 中央銀行

答案:B

解析:

商業銀行發行債券沒有強制擔保要求，

而財務公司發行時需要母公司或有擔保能力的機構擔保。

(44) ( )是資金的需求者和證券的供應者。

A: 證券發行人

B: 證券投資者

C: 證券中介機構

D: 證券流通市場

答案:A

解析:

證券發行市場由證券發行人、證券投資者和證券中介機構三部分組成。

證券發行人是資金的需求者和證券的供應者，

證券投資者是資金的供應者和證券的需求者.

證券中介機構是聯系發行人和投資者的專業性中介服務組織。

(45) 債券票面利率又稱為( )。

A: 實際收益率

B: 名義利率

C: 到期收益率

D: 持有期收益率

答案:B

解析:

債券票面利率也稱為“名義利率”，是債券年利息與債券票面價值的比率，

通常年利率用百分數表示。利率是債券票面要素中不可缺少的內容。

(46) 上市公司應當披露的定期報告不包括( )。

A: 年度報告

B: 中期報告

C: 月度報告

D: 季度報告

答案:C

解析:

上市公司應當披露的定期報告包括年度報告、中期報告和季度報告。

凡是對投資者作出投資決策有重大影響的信息，均應當披露。

(47) 公司公開發行新股，應當具備最近( )年財務會計文件無虛假記載的條件。

A: 1

B: 2

C: 3

D: 4

答案:C

解析:

我國《證券法》規定，公司公開發行新股，應當具備健全且運行良好的組織機構.

具有持續盈利能力，財務狀況良好，最近3年財務會計文件無虛假記載。

無其他重大違法行為以及經國務院批準的國務院證券監督管理機構規定的其他條件。

(48) 證券交易所采用( )交易方式。

A: 經紀制

B: 會員制

C: 市場制

D: 價格制

答案:A

解析:

證券交易所采用經紀制交易方式，

投資者必須委托具有會員資格的證券經紀商在交易所內代理買賣證券，

經紀商通過公開競價形成證券價格，達成交易。

(49) 操縱證券市場的行為應該受到的處罰不包括( )。

A: 責令依法處理非法持有的證券

B: 沒收違法所得

C: 處以違法所得2倍以上5倍以下的罰款

D: 對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告

答案:C

解析:

《證券法》第203條規定.違反本法規定，操縱證券市場的，

責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的.處以30萬元以上300萬元以下的罰款。

單位操縱證券市場的。還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，

并處以10萬元以上60萬元以下的罰款。

(50) 中國金融期貨交易所于2006年9月8日在( )成立。

A: 深圳

B: 北京

C: 上海

D: 大連

答案:C

解析:

中國金融期貨交易所于2006年9月8日在上海成立，是經國務院同意、中同證監會批準，

由上海期貨交易所、鄭州商品交易所、大連商品交易所、

上海證券交易所和深圳證券交易所共同發起設立的中國首家公司制交易所。注冊資本為

5億元人民幣。

點擊圖片即可下載

編輯推薦:

2017年證券從業資格考試報名時間及入口

2017年證券從業資格考試在線題庫

2017年全國證券從業資格考試大綱公布

證券從業資格考試準題庫下載

（責任編輯：）

共5頁,當前第4頁  第一頁  前一頁  下一頁