(11) ( )是以一籃子股票為基礎資產的期權，代表性品種是交易所交易基金的期權。

A: 單只股票期權

B: 股票利率期權

C: 股票組合期權

D: 股票指數期權

答案:C

解析: 略。

(12) 下列選項中，由依法設立的公司或合伙企業擔任的是( )。

A: 基金管理人

B: 基金份額持有人

C: 基金托管人

D: 主要發起人

答案:A

解析:

根據《證券投資基金法》第12條的規定，

基金管理人由依法設立的公司或者合伙企業擔任。公開募集基金的基金管理人，

由基金管理公司或者經國務院證券監督管理機構按照規定核準的其他機構擔任。

(13) 投資者最為關心的價格是股票的( )。

A: 市場價格

B: 交易價格

C: 發行價格

D: 理論價格

答案:A

解析: 股票市場價格的變動直接影響著投資者的收人，因此是投資者最為關心的價格。

(14) 1988年，我國首次通過( )方式發行國債。

A: 行政分配

B: 公開招標

C: 承購包銷

D: 商業銀行和郵政儲蓄柜臺銷售

答案:D

解析: 1988年.財政部首次通過商業銀行和郵政儲蓄柜臺銷售了一定數量的國債。

(15) 公開發行企業債券，累計債務余額不超過發行人凈資產的( )。

A: 30%

B: 40%

C: 50%

D: 60%

答案:B

解析:

公開發行企業債券，累計債務余額不超過發行人凈資產(不包括少數股東權益)的40%。

(16) ( )對商業銀行申請發行小型微型企業貸款專項金融債進行審批。

A: 中國證監會

B: 中國銀監會

C: 中國人民銀行

D: 中央政府

答案:B

解析: 中國銀監會對商業銀行申請發行小型微型企業貸款專項金融債進行審批。

(17)證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務等業務之一的，其凈資本不得低于人民幣( )萬元。

A: 5000

B: 6000

C: 7000

D: 8000

答案:A

解析: 略。

(18) 證券服務機構的虛假陳述采取過錯推定，由( )舉證其無過錯。

A: 證券投資者

B: 發行人

C: 上市公司

D: 證券服務機構

答案:D

解析:

證券服務機構為證券的發行、上市、交易等證券業務活動制作、出具審計報告、

資產評估報告、財務顧問報告、資信評級報告或者法律意見書等文件.應當勤勉盡責，

對所依據的文件資料內容的真實性、準確性、完整性進行核查和驗證。其制作、

出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，給他人造成損失的，應當與發行人

、上市公司承擔連帶賠償責任。但是，能夠證明自己沒有過錯的除外。

(19)上海證券交易所的分類股價指數包括( )。

A: 工業類、商業類、地產類、公用事業類和綜合類

B: 工業類、商業類、金融類、公用事業類和綜合類

C: 工業類、商業類、地產類、運輸業類和綜合類

D: 工業類、商業類、地產類、公用事業類和運輸業類

答案:A

解析:上海證券交易所按全部上市公司的主營范圍、

投資方向及產出分別計算工業類指數、商業類指數、地產類指數、

公用事業類指數和綜合類指數。

(20) 證券發行核準制實行( )管理原則。

A: 公開

B: 公平

C: 公正

D: 實質

答案:D

解析:

證券發行核準制實行實質管理原則，即證券發行人不僅要以真實狀況的充分公開為條件

，而且必須符合證券監管機構制定的若干適合于發行的實質條件。

（責任編輯：）

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