(151)基金向個人投資者分配股息、紅利、利息時，須代扣繳10%的個人所得稅。

A正確

B錯誤

題 型：常識題

頁 碼：195

難 易 度：易

專家答案：B解析內容 基金向個人投資者分配股息、紅利、利息時，不代扣代繳個人所得稅。

(152)盡管基金托管人的核心工作之一是基金資金清算，但是沒有基金管理人的劃款指令，基金托管人不得辦理基金名下資金清算。

A正確

B錯誤

題 型：常識題

頁 碼：112

難 易 度：易

專家答案：A解析內容 盡管基金托管人的核心工作之一是基金資金清算，但是沒有基金管理人的劃款指令，基金托管人不得辦理基金名下資金清算。

(153)基金年度報告必須經過審計，而基金半年度報告可以不經審計。

A正確

B錯誤

題 型：常識題

頁 碼：212

難 易 度：易

專家答案：A解析內容 基金年度報告必須經過審計，而基金半年度報告可以不經審計。

(154)當預期利率波動較大時，較高的凸性有利于投資者提高債券投資收益。

A正確

B錯誤

題 型：常識題

頁 碼：361

難 易 度：易

專家答案：A解析內容 當預期利率波動較大時，較高的凸性有利于投資者提高債券投資收益。

(155)自助式前臺銷售系統是指銷售機構提供的，由基金投資人通過互聯網等非現場方式獨自完成業務操作的應用系統。

A正確

B錯誤

題 型：常識題

頁 碼：163

難 易 度：易

專家答案：B解析內容 此為自助式前臺系統的定義。自助式前臺系統是指基金銷售機構提供的，由基金投資人獨自完成業務操作的應用系統，包括基金銷售機構網點現場自助系統和通過互聯網、電話、移動通信等非現場方式實現的自助系統。

(156)由于投資的需要，基金經理可以在確保風險控制的前提下，直接向交易員下達投資指令或直接進行交易，但應該將相應的指令進行備案，以備核查。

A正確

B錯誤

題 型：常識題

頁 碼：96

難 易 度：易

專家答案：B解析內容 基金經理不得直接向交易員下達投資指令或者直接進行交易。

(157)開放式基金份額的認購、申購和贖回業務的注冊登記只能由基金管理人直接辦理。

A正確

B錯誤

題 型：常識題

頁 碼：80

難 易 度：易

專家答案：B解析內容 開放式基金的登記業務可以由基金管理人辦理，也可以委托中國證監會認定的其他機構辦理。

(158)基金信息披露監管的原則是以制度形式保證基金做到信息披露的真實、準確、完整和及時，最終實現最大限度保護基金份額持有人合法權益的監管目標。

A正確

B錯誤

題 型：常識題

頁 碼：246

難 易 度：易

專家答案：A解析內容 基金信息披露監管的原則是以制度形式保證基金做到信息披露的真實、準確、完整和及時，最終實現最大限度保護基金份額持有人合法權益的監管目標。

(159)基本分析多用于判斷公司的價值基礎，技術分析多用于判斷投資的買賣時機，但兩者的理論基礎是一樣的。

A正確

B錯誤

題 型：常識題

頁 碼：339，343

難 易 度：中

專家答案：B解析內容 技術分析以歷史交易數據為基礎，基本分析以基本面狀況為基礎。

(160)基金銷售過程中，未經招募說明書載明并公告，基金管理人不得對不同投資者適用不同費率。

A正確

B錯誤

題 型：常識題

頁 碼：157

難 易 度：易

專家答案：A解析內容 基金銷售過程中，未經招募說明書載明并公告，基金管理人不得對不同投資者適用不同費率。

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（責任編輯：中大編輯）

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