三、判斷題(本類題共60小題，每小題0.5分，共30分。每小題答題正確的得0.5分，答 題錯誤、不答題的不得分)

1.基金投資收益在扣除由基金承擔的費用后的盈余全部歸基金投資者所有。 ( )

A正確

B.錯誤

2.商業(yè)銀行從事基金代銷業(yè)務，需要向中國證券業(yè)協(xié)會申請基金代銷業(yè)務資格。 ( )

A正確

B.錯誤

3.契約型基金具有法人資格，公司型基金不具有法人資格。 ( )

A.正確

B.錯誤

4.20世紀80年代以來，開放式基金的數(shù)量和規(guī)模增加幅度最大，目前已成為證券投資基金 中的主流產(chǎn)品。 ( )

A.正確

B.錯誤

5.根據(jù)中國證監(jiān)會對基金類別的分類標準，基金資產(chǎn)60%以上投資于股票的為股票基金。

( )

A.正確

B.錯誤

6.股票基金通過分散投資可以大大降低個股投資的系統(tǒng)性風險，但卻不能回避非系統(tǒng)性投 資風險。 ( )

A.正確

B.錯誤

7.貨幣市場基金的風險較低，意味著貨幣市場沒有投資風險。 ( )

A.正確

B.錯誤

8.與QDII基金一樣，公募基金也可以進行國際市場投資。 ( )

A.正確

B.錯誤

9.根據(jù)相關規(guī)定，基金募集期間募集的資金應當存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，

任何人不得動用。 ( )

A.正確

B.錯誤

10.折價率較高時正是購買封閉式基金的好時機。 ( )

A正確

B.錯誤

11.基金的轉(zhuǎn)換業(yè)務可視為從一只基金贖回份額，我們稱之為“轉(zhuǎn)出”;同時申購另外一只基 金的基金份額，我們稱之為“轉(zhuǎn)入”?；疝D(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入的基金份額可贖回的時間為T+1

日。 ( )

A.正確

B.錯誤

12.在ETF申購、贖回過程中，投資者按基金合同和招募說明書的規(guī)定，可用一定數(shù)量的

現(xiàn)金替代組合證券中的部分證券，這被稱為現(xiàn)金替代。 ( )

A.正確

B.錯誤

13.風險控制委員會是常設議事機構，一般由副總經(jīng)理、監(jiān)察稽核部經(jīng)理及其他相關人員

組成。 ( )

A.正確

B.錯誤

14.交易員接受交易指令后，應當尋找合適的機會，以盡可能低的價位買人需要買人的股

票或債券，以盡可能高的價位賣出應當賣出的股票或債券。 ( )

A.正確

B.錯誤

15.督察長履行職責的范圍，只涵蓋基金及公司投資決策的業(yè)務環(huán)節(jié)。 ( )

A.正確

B.錯誤

16.基金管理公司制定內(nèi)部控制制度需要遵循審慎性原則，該原則要求內(nèi)部控制制度必須

涵蓋公司經(jīng)營管理的各個環(huán)節(jié)，必須普遍適用于公司每一個員工，不得留有制度上的

空白或漏洞。 ( )

A.正確

B.錯誤

17.基金托管人應辦理與基金托管業(yè)務活動有關的信息披露事項。 ( )

A.正確

B.錯誤

18.業(yè)務運作中，基金托管人應為基金設立獨立的賬戶，單獨核算，可以進行合并管理。

( )

A.正確

B.錯誤

19.托管人對當日交易進行核算、估值及核對凈值后，制作清算指令，完成T+1 Et的工作

流程。 ( )

A.正確

B.錯誤

20.根據(jù)法律法規(guī)有關基金禁止從事的關聯(lián)交易的規(guī)定?；鸸芾砣撕突鹜泄苋藨嗷?/p>

提供與本機構有控股關系的股東或與本機構有其他重大利害關系的公司的名單。( )

A.正確

B.錯誤

相關文章：

2013年證券從業(yè)資格考試證券投資基金復習題

證券從業(yè)考試證券投資基金歷年真題

（責任編輯：中大編輯）

共22頁,當前第11頁  第一頁  前一頁  下一頁