21.股權類產(chǎn)品的衍生工具不包括( )。

A.股票期貨

B.股票期權

C.股票指數(shù)期貨

D.貨幣互換

22.外國債券的發(fā)行一般由( )的金融機構、證券公司承銷。

A.投資者所在國

B.發(fā)行者所在國

C.發(fā)行地所在國

D.第三國

23.當股份公司因解散或破產(chǎn)進行清算時，優(yōu)先股股東可優(yōu)先于普通股股東分配公司剩余資產(chǎn)，但一般是按優(yōu)先股票的( )清償。

A.份額

B.固定股息率

C.市值

D.面值

24.股息率可調整優(yōu)先股票的股息率的調整一般隨( )的變化作調整。

A.公司經(jīng)營狀況

B.銀行存款利率

C.普通股股息

D.股票市場市盈率

25.在中國境外注冊、在香港上市但主要業(yè)務在中國內(nèi)地或大部分股東權益來自中國內(nèi)地的股票是( )。

A.B股

B.H股

C.紅籌股

D.H股

26.外國證券機構直接從事B股交易的申請可由( )受理。

A.證券交易所

B.國務院

C.國家外匯管理局

D.中國證監(jiān)會

27.股東大會是股份公司的權力機構，由( )組成。

A.持股5%以上的股東

B.公司高級管理人員

c.全體股東

D.全體員工

28.如果市場是有效的，則債券的平均收益率和股票的平均收益率( )。

A.大體保持相對穩(wěn)定

B.保持相對的關系

C.兩者沒有任何關系

D.大體保持相等的關系

29.通常所說的“金邊債券”是指( )。

A.政府債券

B.企業(yè)債券

C.金融債券

D.以金融儲備為擔保而發(fā)行的債券

30.可轉換公司債券享受轉換特權，在轉換前和轉換后的形式分別為( )。

A.公司債券、股票

B.股票、公司債券

C.股票、股票

D.債券、債券

31.我國在國際市場已發(fā)行的金融債券的最長期限為( )年。

A.5

B.8

C.12

D.15

32.依據(jù)我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人的職責之一是( )。

A.出具基金業(yè)績報告，并提供詳細的基金托管情況

B.負責辦理基金名下的資金往來

C.安全保管基金的全部資產(chǎn)

D.及時向基金份額持有人分配收益

33.假設某基金持有的某三種股票的數(shù)量分別為l0萬股、50萬股和100萬股，每股的收盤價分別為30元、20元和10元，銀行存款為1000萬元，對托管人或管理人應付未付的報酬為500萬元，應付稅金為500萬元，則基金資產(chǎn)凈值總額為( )萬元。

A.2200{

B.2250

C.2300

D.2350

34.( )是指按照約定的名義本金，交易雙方在約定的未來日期交換

支付浮動利率和固定利率的遠期協(xié)議。

A.遠期利率協(xié)議

B.遠期匯率協(xié)議

C.債券類資產(chǎn)的遠期合約

D.股權類資產(chǎn)的遠期合約

35.金融互換交易的主要用途是改變交易者( )的風險結構，從而規(guī)避相應風險。

A.資產(chǎn)和負債

B.資產(chǎn)

C.負債

D.資產(chǎn)或負債

36.金融期貨交易實行保證金制度和每日結算制度，交易者均以( )為交易對手。

A.買方

B.賣方

C.期貨經(jīng)紀公司

D.交易所(或期貨清算公司)。

37.為政府、金融機構和企業(yè)提供籌集資金的渠道是( )的基本功能。

A.同業(yè)拆借市場

B.回購協(xié)議市場

C.證券流通市場

D.證券發(fā)行市場

38.根據(jù)契約，對在代辦股份轉讓系統(tǒng)中掛牌公司的信息披露行為進行監(jiān)管、指導和督促是( )的權力。

A.證券公司

B.證券業(yè)協(xié)會

C.證監(jiān)會

D.證券交易所

39.在計算股份指數(shù)時，先計算各樣本股的個別指數(shù)，再加總求算術平均數(shù)，這是股票價格指數(shù)計算方法中的( )。

A.計算期加權法

B.基期加權法

C.綜合法

D.相對法

40.從財務風險的角度分析，當融資產(chǎn)生的利潤大于債息率時，給股東帶來的效應是( )。

A.資本收益

B.收益減少

C.資本損失

D.收益增長

證券從業(yè)資格考試報考條件 考試培訓   （責任編輯：xll）

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