(41) 下列關于封閉式基金募集、交易的陳述，不正確的是( )。

A: 通過證券公司進行委托買賣

B: 在證券交易所上市交易

C: 交易費用包括申購和贖回費用

D: 基金份額總額不因交易而變化

答案:C

解析:

封閉式基金是指基金份額在基金合同期限內固定不變，

基金份額可以在依法設立的證券交易所交易，

但基金份額持有人不得申請贖回的一種基金運作方式。

我國證券投資基金的交易費用主要包括印花稅、交易傭金、過戶費、經手費、證管費。

(42) 根據我國現行有關制度的規定，過戶費屬于( )的收入。

A: 國家稅收部門

B: 證券公司

C: 中國結算公司

D: 證券交易所

答案:C

解析:

過戶費是委托買賣的股票、基金成交后，買賣雙方為變更證券登記所支付的費用。

這筆收入屬于中國結算公司的收入.由證券經紀商在同投資者清算交收時代為扣收。

(43) 資信評級機構從事對公司債券的資信評級業務，應當向( )

申請取得證券評級業務許可。

A: 中國證監會

B: 中國證券業協會

C: 中國銀監會

D: 財政部

答案:A

解析:

資信評級機構從事對公司債券的資信評級業務，應當依照《

證券市場資信評級業務管理暫行辦法》的規定，

向中國證監會申請取得證券評級業務許可。未取得中國證監會的證券評級業務許可，

任何單位和個人不得對公司債券進行評級。

(44) 下列關于ETF的申購和贖回的說法，錯誤的是( )。

A: ETF的基金管理人可以采用網上和網下兩種方式發售基金份額

B: 投資者申購、贖回深圳證券交易所ETF須使用深圳證券交易所A股賬戶或基金賬戶

C: 投資者買賣上海證券交易所ETF需具有上海證券交易所A股賬戶或基金賬戶

D:

投資者申購基金份額的，應當擁有對應的足額組合證券及替代現金。贖回基金份額的，

應當擁有對應的足額的基金份額

答案:B

解析:

按現行有關制度規定，買賣上海證券交易所ETF的投資者需具有上海證券交易所A

股賬戶或基金賬戶，進行上海證券交易所ETF申購、

贖回操作的投資者需具有上海證券交易所A股賬戶。投資者買賣深圳證券交易所ETF

須使用深圳證券交易所A股賬戶或深圳證券投資基金賬戶.投資者申購、

贖回深圳證券交易所ETF須使用深圳證券交易所A股賬戶。故選項B說法錯誤。

其他選項內容均符合ETF的申購和贖回的有關規定。

(45) 通常在每個交易日公布基金份額資產凈值的基金是( )。

A: 開放式基金

B: 封閉式基金

C: 社保基金

D: 企業年金

答案:A

解析:

按基金運作方式不同，可分為封閉式基金和開放式基金。

兩者的基金份額資產凈值公布的時間不同：封閉式基金一般每周或更長時間公布一次.

開放式基金一般在每個交易日連續公布。

(46)為報價系統參與人提供私募產品報價、發行、轉讓及相關服務的專業化電子平臺的是( )。

A: 機構間私募產品報價與服務系統

B: 機構問公募產品報價與服務系統

C: 全國中小企業股份轉讓系統

D: 區域性股權交易市場

答案:A

解析:

機構間私募產品報價與服務系統是為報價系統參與人提供私募產品報價、發行、

轉讓及相關服務的專業化電子平臺。

(47) 關于證券發行市場論述錯誤的是( )

A: 證券發行市場是發行人向投資者出售證券的市場

B: 證券發行市場是發行人以發行證券的方式籌集資金的場所

C: 證券發行市場通常有固定場所

D: 證券發行市場是交易市場的基礎和前提

答案:C

解析: 證券發行市場通常無固定場所，是一個無形的市場。

(48) 公開發行企業債券必須符合法律規定，下列敘述錯誤的是( )。

A: 最近3年平均可分配利潤(凈利潤)足以支付債券1年的利息

B: 累計債券余額不超過發行人凈資產的60%

C: 債券的利率由企業根據市場情況確定，但不得超過國務院限定的利率水平

D: 已發行的企業債券或者其他債務未處于違約或者延遲支付本息的狀態

答案:B

解析: 略

(49) 保薦制度不包括( )。

A: 建立獨立董事制度

B: 明確保薦期限

C: 確立保薦責任

D: 建立保薦機構和保薦代表人的注冊登記管理制度

答案:A

解析: 略

(50) 債券的發行價格高于面值稱為( )。

A: 平價發行

B: 溢價發行

C: 折價發行

D: 超賣發行

答案:B

解析: 債券的溢價發行是指債券以高于面值的價格發行。

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