四、不定項選擇題(本題共10個小題，每題2分，共20分。在每題給出的4個選項中，有1個或者1個以上的選項符合題目要求，請將符合題目要求選項代碼填人括號內)

 

(一)

丁某在某期貨公司營業部開立賬戶，從事期貨投資。某日，丁某發出以每手1000元價格賣出白糖合約10手，但由于該營業部場內交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成"買人"，從而導致丁某保證金不足，小王向營業部經理匯報后，給丁某透支了營業部其他客戶保證金3000元。次日，該白糖合約價格下跌至600元，交易員小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的3000元歸還。當日，丁某發現這一事件，即提出索賠。

161．該案中小王的行為違反規定的是()。

A．小王違背丁某的委托為丁某買人白糖期貨合約的行為

B．小王挪用其他客戶保證金的行為

C．小王未經丁某同意擅自買賣期貨的行為

D．小王發現賬面資金不足的情況下未通知丁某追繳足額保證金

162．丁某的損失應當由()承擔。

A．丁某

B．小王

C．期貨公司

D．期貨公司和丁某

163．如果丁某要提起訴訟，應當以()為被告。

A．期貨公司

B．期貨公司營業部

C．小王

D．期貨公司和小王

164．假設丁某將期貨公司作為被告向法院提起訴訟，在訴訟過程中，丁某主張沒有接到追加保證金的通知，期貨公司主張通知丁某追加保證金，但雙方都拿不出充分的證據證明自己的主張，法官應當()。

A．支持丁某的主張

B．支持期貨公司的主張

C．親自重新調取證據

D．根據現有材料綜合判斷

165．對于該期貨公司的行為，中國證監會可以采取下列()監管措施。

A．給予警告

B．沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款

C．沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款

D．情節嚴重的，責令停業整頓或者吊銷期貨業務許可證

(二)

某期貨公司注冊資本5000萬元，董事長張某在期貨公司里面工作10余年，總經理李某曾經在證券公司里面任職達6年之久，副總經理孫某在期貨公司里從事期貨業務已滿5年，張某、孫某在期貨公司里面連續擔任董事長、副總經理分別達5年、4年之久，張某已經獲得了期貨從業人員資格。2008年由于期貨行情穩定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達到1．5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格。

根據以上情況，回答下列問題：

166．該期貨公司申請金融期貨全面結算會員資格但未被批準，其原因可能是()。

A．張某、李某和孫某中只有一人獲得了具有期貨從業資格，不笱合法律規定

B．該期貨公司注冊資本不符合法律規定

C．張某、李某和孫某的期貨或者證券從業時間不符合規定

D．該期貨公司高級管理人員連續任職不符合規定

167．假設該期貨公司在經營過程中，2007年曾經由于嚴重違規期貨交易被當地證監局要求整改，張某受到中國證監會的行政處罰。經整改完成后，證監會檢驗合格，期貨公司欲申請金融期貨結算業務資格，假設其他條件均符合規定，中國證監會應當()。

A．予以批準

B．不予批準。

C．給予其一定考察期限，考察期限內無違法行為的才予以批準

D．予以批準，但應當限制其結算業務范圍

168．如果期貨公司在經營過程中，由于業務發展需要，要招聘一個副總經理，下列幾位人員前來應聘，其中可能被招聘的是()。

A．甲取得學士學位，曾經在某期貨公司從事期貨業務達3年

B．乙取得博士學位，曾經在銀行工作5年，準備參見期貨從業人員資格考試

C．丙大專畢業，曾經在某公司擔任10年的會計

D．丁本科畢業，此前從事了6年的律師工作，現已具有期貨從業人員資格

169．接(3)題，如果期貨公司經審查確定丁作為本公司的副總經理，根據規定，甲的任職資格還要經過()的批準。

A．中國證監會

B．期貨業協會

C．中國證監會派出機構

D．期貨交易所

170．假設總經理李某在外出辦理業務過程中，不小心將公司的期貨業務經營許可證遺失，對此，期貨公司應當()。

A．在30日內在中國證監會指定的報刊或者媒體上聲明作廢

B．請求中國證監會公告聲明作廢

C．持登載聲明向中國證監會重新申領

D．公告期滿后向中國證監會重新申領

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（責任編輯：fky）