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期貨從業資格考試法律法規歷年真題2

發表時間:2013/7/25 13:42:37 來源:互聯網 點擊關注微信:關注中大網校微信
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二、多項選擇題(本題共60個小題,每題0.5分,共30分。在每題給出的4個選項中,至少有2項符合題目要求,請將符合題目要求選項的代碼填入括號內)

61.《期貨交易管理條例》的適用范圍包括()。

A.商品期貨合約

B.金融期貨合約

C.期權合約

D.國際貨物買賣合約

62.下列屬于《期貨交易管理條例》規定的交易主體的是()。

A.甲為個體工商戶

B.乙為某家庭聯產承包戶

C.丙為某上市公司

D.丁為某國有公司

63.從事期貨交易活動,應當遵循()的原則。

A.公開

B.公平

C.公正

D.誠實信用

64.期貨交易所應當按照國家有關規定建立、健全的風險管理制度包括()。

A.保證金制度

B.結算擔保金制度

C.當日無負債結算制度

D.持倉限額和大戶持倉報告制度

65.下列不得從事期貨交易的單位和個人包括()。

A.國家機關和事業單位

B.證券、期貨市場禁止進入茬

C.未能提供開戶證明材料的單位和個人

D.國務院期貨監督管理機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監控機構和期貨業協會的工作人員

66.根據規定,下列主體中,()應當按照國務院期貨監督管理機構、財政部門的規定提取、管理和使用風險準備金,不得挪用。

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.非期貨公司結算會員

D.中國期貨業協會

67.應當向國務院期貨監督管理機構報送財務會計報告、業務資料和其他有關資料的機構包括()。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.期貨業協會

D.期貨保證金安全存管監控機構

68.申請設立期貨公司,應當具備的條件有()。

A.注冊資本最低限額為人民幣3000萬元

B.董事、監事、高級管理人員具備任職資格,從業人員具有期貨從業資格

C.有符合法律、行政法規規定的公司章程

D.主要股東以及實際控制人具有持續盈利能力,信譽良好,最近5年無重大違法違規記錄

69.期貨公司違法經營或者出現重大風險,嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的,國務院期貨監督管理機構可以對該期貨公司采取()監管措施。

A.撤銷其部分期貨業務許可

B.責令停業整頓

C.關閉其分支機構

D.指定其他機構托管或者接管

70.《期貨公司管理辦法》對期貨公司的控股股東、實際控制人和其他關聯人的行為做了嚴格限制,其內容具體包括()。

A.不得濫用權利

B.不得占用期貨公司的資產

C.不得挪用客戶保證金和其他資產

D.不得損害期貨公司、客戶的合法權益

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相關鏈接:2013年期貨從業資格考試九月報名  考試教材  考試培訓

(責任編輯:fky)

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