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期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)歷年真題2

發(fā)表時間:2013/7/25 13:42:37 來源:互聯(lián)網(wǎng) 點擊關(guān)注微信:關(guān)注中大網(wǎng)校微信
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111.在審理期貨侵權(quán)糾紛案件時,人民法院應(yīng)當(dāng)考慮以下()因素確定當(dāng)事人的民事責(zé)任。

A.各方當(dāng)事人是否有過錯

B.各方當(dāng)事人過錯的性質(zhì)與大小

C.過錯和損失之間的因果關(guān)系

D.過錯方是否采取了補救措施

112.期貨侵權(quán)糾紛可由下列()法院管轄。

A.侵權(quán)行為實施地人民法院

B.原告住所地人民法院

C.被告住所地人民法院

D.侵權(quán)結(jié)果發(fā)生地人民法院

113.A市B區(qū)的甲是F市C區(qū)的天嘯期貨公司的客戶。某日,甲被臨時委派出國,便委托天嘯公司的從業(yè)人員笑天將其10月份的合約在下跌10%時賣出,并和笑天簽訂了書面委托協(xié)議。甲出國后,行情開始下跌。笑天判斷行情不久將強勢反彈,因此在合約下跌10%時并沒有賣出。行情繼續(xù)下跌,至合約下跌50%時仍沒有反彈的跡象,笑天只好將合約忍痛賣出止損,但此時已虧損了15萬元。甲回國知道此事后非常氣憤,欲通過司法途徑維護自己的合法權(quán)益,則下列說法正確的是()

A.若甲以違約為由,則可以向F市中級人民法院起訴

B.若甲以違約為由,則可以向A市中級人民法院起訴

C.若甲以侵權(quán)為由,則可以向F市中級人民法院起訴

D.若甲以侵權(quán)為由,則可以向A市中級人民法院起訴

114.某大學(xué)金融系教授甲接受某期貨公司乙的委托,作為居間人為乙提供訂立期貨合約的機會,但最終沒有促成合同的成立,則()。

A.甲可以要求乙支付約定的報酬

B.甲不能要求乙支付約定的報酬

C.甲可以要求乙支付從事居問活動支出的必要費用

D.甲無權(quán)要求乙支付從事居間活動支出的必要費用

115.以下期貨經(jīng)紀合同無效的是()。

A.15周歲的高中生李某利用暑假從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)時所簽訂的期貨經(jīng)紀合同

B.大學(xué)生王某利用暑假從事期貨交易時與江某簽訂了期貨經(jīng)紀合同;經(jīng)查,王某不具備從事期貨交易的主體資格

C.滾滾紅塵期貨公司從業(yè)人員侯某簽訂的期貨經(jīng)紀合同

D.違反《期貨交易管理條例》禁止性規(guī)定的期貨經(jīng)紀合同

116.對于因期貨經(jīng)紀合同無效而造成客戶經(jīng)濟損失的,在確定責(zé)任的承擔(dān)時,應(yīng)當(dāng)遵循()原則。

A.因果聯(lián)系原則

B.過錯責(zé)任原則

C.責(zé)任自負原則

D.公平責(zé)任原則

117.期貨經(jīng)紀合同對下達交易指令的方式未作約定或者約定不明確的,期貨公司進行期貨交易造成損失,除下列()情況外,期貨公司應(yīng)當(dāng)賠償客戶的損失。

A.期貨公司能證明其所進行的交易是依據(jù)客戶交易指令進行的

B.期貨公司已經(jīng)竭盡全力去幫助客戶避免損失,但仍然沒能避免

C.客戶已經(jīng)對該交易行為予以追認

D.期貨公司已盡謹慎勤勉義務(wù)

118.對于約定不明確的交易指令,應(yīng)當(dāng)按照下列()規(guī)則來確定指令的內(nèi)容。

A.沒有有效期限的,應(yīng)當(dāng)視為當(dāng)日有效

B.沒有有效期限的,應(yīng)當(dāng)視為次日有效

C.沒有成交價格的,應(yīng)當(dāng)視為按市價交易

D.沒有開倉方向的,應(yīng)當(dāng)視為開倉交易

119.天嘯期貨公司與客戶笑天簽訂了一份期貨經(jīng)紀合同,但雙方未在合同中約定交易結(jié)算結(jié)果的通知方式,事后也未達成補充規(guī)定。某交易日,市場行情突變,笑天因不知交易結(jié)算結(jié)果而繼續(xù)持倉,多造成損失一萬元。下列說法正確的是()。

A.如果天嘯期貨公司能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的,則對該一萬元不承擔(dān)賠償責(zé)任

B.如果天嘯期貨公司不能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的,則對該一萬元應(yīng)承擔(dān)次要賠償責(zé)任

C.如果天嘯期貨公司不能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的,則對該一萬元應(yīng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任

D.如果天嘯期貨公司不能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的,則對該一萬元最高承擔(dān)八千元的賠償責(zé)任

120.期貨公司的下列()行為無效。

A.私下對沖行為

B.透支交易行為

C.超量平倉行為

D.與客戶對賭行為

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