公眾號:mywangxiao
及時發(fā)布考試資訊
分享考試技巧、復(fù)習(xí)經(jīng)驗
新浪微博 @wangxiaocn關(guān)注微博
聯(lián)系方式 400-18-8000
121.期貨交易所的管理辦法由國務(wù)院制定。()
122.因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、驗證機構(gòu)的專業(yè)人員,自被撤銷資格之日起未逾3年的,不得擔(dān)任期貨交易所的負責(zé)人、財務(wù)會計人員。()
123.當期貨市場出現(xiàn)異常情況時,期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序,但不得采取調(diào)整漲跌停板幅度的措施加以應(yīng)對。()
124.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以批準設(shè)立期貨專門結(jié)算機構(gòu),專門履行期貨交易所的結(jié)算以及相關(guān)職責(zé),并承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任:()
125.期貨交易所不以營利為目的,按照其章程的規(guī)定實行自律管理,期貨交易所不具有法人資格。()
126.當期貨市場出現(xiàn)異常情況時,期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序,決定采取的緊急措施,并應(yīng)當立即報告國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)。()
127.期貨公司除申請經(jīng)營境內(nèi)期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)外,還可以申請經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀、期貨投資咨詢以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他期貨業(yè)務(wù)。()
28.未經(jīng)期貨交易所批準,任何單位或者個人不得設(shè)立或者變相設(shè)立期貨公司,經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)。()
129.期貨公司的注冊資本最低限額為人民幣500萬元。()
130.期貨公司不得向客戶做獲利保證,如果在經(jīng)紀業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益或者共擔(dān)風(fēng)險的,應(yīng)當與客戶承擔(dān)連帶責(zé)任。()
131.期貨公司分支機構(gòu)在注銷經(jīng)營許可證前,還可以繼續(xù)進行經(jīng)營活動直至注銷完畢。()
132.期貨交易所應(yīng)當及時發(fā)布價格預(yù)測信息。()
133.期貨交易的收費項目、收費標準和管理辦法由國務(wù)院有關(guān)主管部門統(tǒng)一制定并公,布。()
134.期貨交易所實行次日無負債結(jié)算制度,期貨交易所應(yīng)當在結(jié)算完畢后及時將結(jié)算結(jié)果通知會員。()
135.期貨交易所根據(jù)期貨公司的結(jié)算結(jié)果對客戶進行結(jié)算,并應(yīng)當將結(jié)算結(jié)果及時通知客戶。()
136.期貨公司經(jīng)營期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)又同時經(jīng)營其他期貨業(yè)務(wù)的,應(yīng)當嚴格執(zhí)行業(yè)務(wù)分離和資金分離制度,不得混合操作。()
137.期貨交易的結(jié)算,由期貨交易所統(tǒng)一組織進行。()
138.期貨交易所會員、客戶可以使用標準倉單、國債等價值穩(wěn)定、流動性強的有價證券充抵保證金進行期貨交易。有價證券的種類、價值的計算方法和充抵保證金的比例等,由期貨公司和客戶協(xié)商確定。()
139.客戶期貨交易的交割由期貨交易所統(tǒng)一組織進行。()
140.任何單位或者個人不得違規(guī)使用信貸資金、財政資金進行期貨交易。()
141.銀行業(yè)金融機構(gòu)從事期貨交易融資或者擔(dān)保業(yè)務(wù)的資格,由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準。()
142.證券公司可以通過為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保,進而實現(xiàn)客戶和證券公司的雙贏。()
143.期貨交易的交割倉庫由中國證監(jiān)會統(tǒng)一組織。()
144.期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織,是公司法人。()
145.會員在期貨交易中違約的,期貨交易所先以該會員的保證金承擔(dān)違約責(zé)任。()
146.期貨公司以及其他專門從事期貨經(jīng)營的機構(gòu)應(yīng)當加人期貨業(yè)協(xié)會,期貨業(yè)協(xié)會不以營利為目的,無需繳納會員費。()
147.期貨公司調(diào)整高級管理人員職責(zé)分工的,應(yīng)當在5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。()
148.期貨業(yè)協(xié)會的業(yè)務(wù)活動與證監(jiān)會無關(guān)。()
149.期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法,由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同國務(wù)院審計部門制定。()
150.期貨公司涉及重大訴訟時,期貨公司及其相關(guān)股東、實際控制人應(yīng)當自該事件發(fā)生之日起10日內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提交書面報告。()
151.期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員不發(fā)布價格預(yù)測信息的,責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得。()
152.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨交易所和期貨公司的高級管理人員和其他期貨從業(yè)人員實行資格管理制度。()
153.期貨市場出現(xiàn)異常情況時,中國期貨業(yè)協(xié)會可以采取必要的風(fēng)險處置措施。()
154.期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員不允許會員在保證金不足的情況下進行期貨交易的,對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀律處分,處1萬元以上10萬元以下的罰款。()
155.期貨合約是指由期貨交易所統(tǒng)一制定的、規(guī)定在將來某一特定的時間和地點交割一定數(shù)量標的物的非標準化合約。()
156.期貨公司任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的,對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處5萬元以上10萬元以下的罰款。()
157.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)的工作人員進行內(nèi)幕交易的,從輕處罰。()
158.依《期貨交易管理條例》的規(guī)定,內(nèi)幕信息是指可能對期貨交易價格產(chǎn)生重大影響的已經(jīng)公開的信息。()
159.公司企業(yè)人員受賄罪的犯罪方式僅指利用職務(wù)上的便利非法收取他人財物,索取他人財物的不構(gòu)成受賄罪,構(gòu)成公司企業(yè)人員索賄罪。()
160."交割"是指期貨合約到期時,根據(jù)期貨交易所的規(guī)則和程序,交易雙方通過該期貨合約的轉(zhuǎn)移,了結(jié)到期未平倉合約的過程。
編輯推薦:
06-09年期貨從業(yè)資格考試歷年真題及解析匯總?cè)?/font>
相關(guān)鏈接:2013年期貨從業(yè)資格考試九月報名 考試教材 考試培訓(xùn)
(責(zé)任編輯:fky)
近期直播
免費章節(jié)課
課程推薦
期貨從業(yè)
[無憂通關(guān)班]
3大模塊 準題庫高端資料 不過退費高端服務(wù)
期貨從業(yè)
[金題通關(guān)班]
2大模塊 準題庫高端資料 圖書贈送校方服務(wù)
期貨從業(yè)
[金題強化班]
1大模塊 準題庫高端資料 校方服務(wù)