二、多選題

1.

【答案】AB

【解析】(1)選項A：股份有限公司的董事人數不足5人或者不足公司章程所定人數的2/3(<2/3)時，應當召開臨時股東大會;(2)選項C：持有公司股份10%以上(≥10%)的股東請求時，應當召開臨時股東大會;(3)選項D：監事會(而非監事會主席)提議時，應當召開臨時股東大會。

2.

【答案】ABD

【解析】選項C屬于董事會的職權。

3.

【答案】BD

【解析】(1)選項AC：屬于董事會的職權;(2)選項B：公司為股東或者實際控制人提供擔保的，必須經股東大會決議;(3)選項D：屬于股東大會的特別決議事項。

4.

【答案】AC

【解析】(1)選項B：決定董事報酬事項屬于股東大會的職權;(2)選項D：董事會的會議記錄由出席會議的董事簽名。

5.

【答案】AC

【解析】(1)董事李某應當回避，無關聯關系的董事人數為10人;(2)董事張某、劉某未參加本次會議，出席會議的人數為8人，超過了無關聯關系董事人數的半數;(3)8人參加表決，有3個董事不同意，贊成票為5票，未超過無關聯關系董事人數的半數。

6.

【答案】CD

【解析】(1)選項A：公司股本總額不少于“3000萬元”;(2)選項B：股本總額超過人民幣“4億元”的，公開發行股份的比例為10%以上。

7.

【答案】ACD

【解析】選項B：股本總額低于3000萬的，應當暫停上市;在證券交易所規定的期限內仍不能達到上市條件的，才終止上市。

8.

【答案】ABD

【解析】選項C：配股只能采用代銷方式。

9.

【答案】ABD

【解析】上市公司最近一年及最近一期財務報表被注冊會計師出具保留意見、否定意見或無法表示意見的審計報告的，不得非公開發行股票;但本次發行涉及重大重組的除外。

10.

【答案】ABCD

【解析】上市公司董事、監事、高級管理人員(經理、副經理、財務負責人和董事會秘書)，以及持有上市公司股份5%以上的股東，不得將其持有的該公司的股票買入后6個月內賣出，或者在賣出后6個月內買入，否則由此所得收益歸該公司所有。

11.

【答案】AC

【解析】(1)選項B：所收購的股份應當在1年內轉讓給職工;(2)選項D：收購的本公司股份不得超過本公司已發行股份總額的5%。

12.

【答案】BCD

【解析】(1)選項A：公司營業用主要資產的抵押、出售或者報廢一次超過該資產的30%，才屬于內幕信息;(2)選項C：董事(包括董事長)、1/3以上監事和經理發生變動，屬于重大事件，肯定屬于內幕信息。

13.

【答案】CD

【解析】(1)選項A：持有上市公司5%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發生較大變化時，才屬于重大事件、內幕信息，本題所述情形不屬于重大事件、內幕信息，王某的行為不構成內幕交易;(2)選項B：乙公司不屬于知悉證券交易內幕信息的知情人員，乙公司的行為不構成內幕交易;(3)選項C：董事張某屬于知悉證券交易內幕信息的知情人員，在內幕信息公開前，不得買賣該公司的證券;(4)選項D：劉某屬于知悉證券交易內幕信息的知情人員(由于所任公司職務可以獲取公司有關內幕信息的人員)，在內幕信息公開前，不得買賣該公司的證券。

14.

【答案】ABCD

【解析】選項A屬于虛假陳述;選項B屬于欺詐客戶;選項C屬于操縱市場;選項D屬于內幕交易。

15.

【答案】ABD

【解析】有下列情形之一的，表明已獲得或擁有上市公司控制權：(1)投資者為上市公司持股50%以上的控股股東;(2)投資者可實際支配上市公司股份表決權超過30%;(3)投資者通過實際支配上市公司股份表決權能夠決定公司董事會半數以上成員選任;(4)投資者依其可實際支配的上市公司股份表決權足以對公司股東大會的決議產生重大影響。

16.

【答案】ACD

【解析】投資者之間存在股權控制關系，投資者之間存在合伙、合作、聯營等其他經濟利益關系的，除非有相反證據，均可視為一致行動人。

17.

【答案】ABCD

【解析】封閉式基金的上市條件：(1)基金的募集符合法律規定(基金募集期限屆滿，募集的基金份額總額達到核準規模的80%以上);(2)基金合同期限為5年以上;(3)基金募集金額不低于2億元人民幣;(4)基金份額持有人不少于1000人。

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（責任編輯：xll）

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