(二) 內(nèi)幕交易

內(nèi)幕交易，是指證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息買賣其所持有的該公司的證券，或者泄露該信息或建議他人買賣該證券的行為。

禁止證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動(dòng)。

證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括：

(1) 發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;

(2) 持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;

(3) 發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;

(4) 由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員;

(5) 證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對(duì)證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員;

(6) 保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員;

(7) 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人。

內(nèi)幕信息，是指證券交易活動(dòng)中，涉及公司的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或者對(duì)該公司證券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚未公開的信息。下列信息皆屬內(nèi)幕信息：

(1) 《證券法》第六十七條第二款所列重大事件(即本章“信息披露制度”部分所列的重大事件);

(2) 公司分配股利或者增資的計(jì)劃;

(3) 公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化;

(4) 公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更;

(5) 公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的30%;

(6) 公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任;

(7) 上市公司收購(gòu)的有關(guān)方案;

(8) 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對(duì)證券交易價(jià)格有顯著影響的其他重要信息。

證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前，不得買賣該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券。

持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有公司5%以上股份的自然人、法人、其他組織收購(gòu)上市公司的股份，證券法另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。

(三) 操縱證券市場(chǎng)

操縱證券市場(chǎng)，是指以獲取利益或減少損失為目的，利用手中掌握的資金等優(yōu)勢(shì)影響證券市場(chǎng)價(jià)格，制造證券市場(chǎng)假象，誘導(dǎo)或者致使投資者在不了解事實(shí)真相的情況下作出證券投資決定，擾亂證券市場(chǎng)秩序的行為。

禁止任何人以下列手段操縱證券市場(chǎng)：

(1) 單獨(dú)或者通過行合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量;

(2) 與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量;

(3) 在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量;

(4) 以其他手段操縱證券市場(chǎng)。

(四) 欺詐客戶

欺詐客戶，是指證券公司及其從業(yè)人員在證券交易及相關(guān)活動(dòng)中，進(jìn)行的違背客戶真實(shí)意思表示、損害其利益的行為。

禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為：

(1) 違背客戶的委托為其買賣證券;

(2) 不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件;

(3) 挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金;

(4) 未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券;

(5) 為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣;

(6) 利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息;

(7) 其他違背客戶真實(shí)意思表示，損害客戶利益的行為。

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