11.根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，申請(qǐng)上市的封閉式基金應(yīng)具備的條件有( )。

A.基金合同期限為5年以上 B.基金份額持有人不少于1000人

C.基金募集金額不低于2億元 D.基金募集期限屆滿，募集的基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上

12. 根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，上市公司發(fā)生的下列事件中，應(yīng)當(dāng)立即公告的有( )。

A.公司經(jīng)理發(fā)生變動(dòng) B.公司40%的監(jiān)事發(fā)生變動(dòng)

C.公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人發(fā)生變動(dòng) D.人民法院依法撤銷(xiāo)董事會(huì)決議

13. 根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列選項(xiàng)中，屬于重大事件的有( )。

A.公司董事因涉嫌職務(wù)犯罪被公安機(jī)關(guān)刑事拘留 B.公司1/3以上監(jiān)事辭職

C.公司董事會(huì)的決議被依法撤銷(xiāo) D.公司經(jīng)理被撤換

14. 根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列尚未公開(kāi)的信息中，屬于內(nèi)幕信息的有( )。(2008年)

A.公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押一次達(dá)到該資產(chǎn)的20%

B.公司經(jīng)理的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任

C.上市公司董事長(zhǎng)發(fā)生變動(dòng) D.公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更

15. 根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列選項(xiàng)中，屬于知悉證券交易內(nèi)幕信息的知情人員的有( )。

A.發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員

B.持有上市公司3%股份的股東的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員

C.上市公司的實(shí)際控制人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員

D.發(fā)行人控股的公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員

16. 根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列各項(xiàng)中，屬于禁止的證券交易行為的有( )。

A.甲證券公司在證券交易活動(dòng)中編造并傳播虛假信息，嚴(yán)重影響證券交易

B.乙證券公司不在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書(shū)面確認(rèn)文件

C.丙證券公司利用資金優(yōu)勢(shì)，連續(xù)買(mǎi)賣(mài)某上市公司股票，操縱該股票交易價(jià)格

D.上市公司董事王某知悉該公司近期未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)，在該信息公開(kāi)前將自己所持有的股份全部轉(zhuǎn)讓給他人

17. 根據(jù)上市公司收購(gòu)法律制度的規(guī)定，下列情形中，屬于表明投資者獲得或擁有上市公司控制權(quán)的有( )。

A.投資者為上市公司持股50%以上的控股股東

B.投資者可實(shí)際支配上市公司股份表決權(quán)超過(guò)30%

C.投資者通過(guò)實(shí)際支配上市公司股份表決權(quán)能夠決定公司董事會(huì)1/3成員選任

D.投資者依其可實(shí)際支配的上市公司股份表決權(quán)足以對(duì)公司股東大會(huì)的決議產(chǎn)生重大影響

18. 根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列各項(xiàng)中，屬于不得收購(gòu)上市公司的情形有( )。

A.收購(gòu)人負(fù)有數(shù)額較大債務(wù)，到期未清償，且處于持續(xù)狀態(tài)

B.收購(gòu)人最近3年涉嫌有重大違法行為

C.收購(gòu)人最近3年有嚴(yán)重的證券市場(chǎng)失信行為

D.收購(gòu)人為限制行為能力人

19. 根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，在特定情形下，如無(wú)相反證據(jù)，投資者將會(huì)被視為一致行動(dòng)人，下列各項(xiàng)中，屬于該特定情形的有( )。

A.投資者之間存在股權(quán)控制關(guān)系 B.投資者之間為同學(xué)、戰(zhàn)友關(guān)系

C.投資者之間存在合伙關(guān)系 D.投資者之間存在聯(lián)營(yíng)關(guān)系

20、下列關(guān)于上市公司要約收購(gòu)的表述中，符合證券法律制度規(guī)定的有( )。

A.在要約收購(gòu)期間，被收購(gòu)公司董事不得辭職

B.在收購(gòu)要約確定的承諾期限內(nèi)，收購(gòu)人不得撤銷(xiāo)其收購(gòu)要約

C.收購(gòu)人需要變更收購(gòu)要約的，必須事先向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所提出報(bào)告，經(jīng)批準(zhǔn)后，予以公告

D.收購(gòu)要約期限屆滿前20日內(nèi)，收購(gòu)人不得變更收購(gòu)要約，但是出現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)要約的除外

參考答案

1. A, B, D 2. B, D 3. A, C 4. B, D 5. A, B, C, D 6. A, B, C, D 7. A, B 8. B, C, D 9. A, B, C, D 10. A, B, C, D

11. A, B, C, D 12. A, B, D 13. A, B, C, D 14. B, C, D 15. A, C, D 16. A, B, C, D 17. A, B, D 18. A, B, C, D 19. A, C, D 20. A, B, C

相關(guān)內(nèi)容：

2014年中級(jí)會(huì)計(jì)職稱中級(jí)經(jīng)濟(jì)法日常模擬匯總

關(guān)注：初級(jí)會(huì)計(jì)職稱成績(jī)查詢時(shí)間 2013會(huì)計(jì)職稱考試真題 合格標(biāo)準(zhǔn) 2014會(huì)計(jì)職稱招生簡(jiǎn)章

（責(zé)任編輯：xll）

共3頁(yè),當(dāng)前第2頁(yè)  第一頁(yè)  前一頁(yè)  下一頁(yè)